证券日报见习记者 刘 萌
在由中国上市公司协会、上海证券交易所、深圳证券交易所共同主办的“上市公司监事会最佳实践评选活动”中，中国交通银行获得“上市公司监事会最佳实践20强”的奖项。
据记者了解，近年来，交通银行监事会适应新形势，不断完善监事会工作布局，注重监督的广度和深度，创新工作方式，在发挥监事会作用、履行监事会职责方面有了新的体会和成效。
完善监事会工作体系
交通银行监事会不断完善工作总体布局，探索构建了“四位一体”工作体系，努力提升监事会工作的科学性、系统性。具体包括“两监督一评价”、“两会议一审议”、“监督联系”、“自身建设”等四方面有机联系的工作内容。
两监督一评价是监事会核心工作，主要是做好常规监督和专项监督，开展履职评价。其中常规监督最常用，通过参会、业务和治理层面日常监督，覆盖监事会法定监督内容和银行主体业务；专项监督是聚焦关键、突出、重大问题，深入检查和持续监督；履职评价是按照银监会要求，结合常规监督和专项监督掌握的董事会、高管层履职情况，在和董事、高管充分沟通交流的基础上，提出监事会的评价意见，同时对监事会自身的履职和工作情况进行评价。
两会议一审议是监事会基础工作，主要是科学设置监事会和专门委员会会议的议题和内容，组织讨论，提出意见，开好监事会及专门委员会会议；认真审议会议议案和提交监事会的有关战略、财务、风险内控的监督报告，及时掌握情况，更好聚焦监事会核心职责。
监督联系，一是加强与人民银行、银监会等国家监管部门和审计部门沟通，掌握监管动态和工作要求，跟进问题整改，发挥内外部监督合力。二是从并表管理层面加强全集团管理和经营的分析研究，关注子公司、事业部、各级经营机构状况，实现对全行内控风险及对董事会、高管层履职的全视角监督。三是加强与中投公司和金融同业的联系，交流监督工作经验，提升工作效果。
在自身建设方面，监事会与时俱进，不断完善自身工作体系、工作制度和工作方式，严格自身的内部控制，规范自身履职评价体系，完善自身评价流程，确保评价结果真实客观，真正履行对国家法律和股东大会的职责。
健全监事会监督体系
监事会工作的核心是监督。近年来，交通银行监事会结合工作实践，建立完善以“监督清单”、“监督标准”和“监督规程”等三项内容组成的监督体系，明确监督工作的内容、监督视角与尺度、监督流程与方法，使监督工作有遵循、有依托，提升了监督的有序性和科学性。
其中，监督清单主要明确“监督内容”，包括监事会监督的主要职责、对象和内容。监事会在梳理归类内外部法律法规有关监事会的职责基础上，将监事会职责分为“战略和经营监督”、“资本和财务监督”、“内控和合规监督”、“风险监督”、“信息披露监督”、“履职监督”六个方面。
监督标准主要解决“监督视角与尺度”的问题，是监督活动的定位、方向和工作质量的具体标尺。
监督规程主要明确“监督流程与方法”。监事会为提高监督工作的效率和质量，加强和规范整个监督流程，将监督工作分为监督工作准备、监督工作实施、监督意见与报告、监督反馈与跟进四个阶段。
在这个监督体系下，监事会监督符合法律法规要求，符合战略导向和风险导向的监督理念，整个工作有章法有秩序，有效保证了监事会监督工作“恰当而到位”，适应转型发展的需要，更好发挥监事会监督作用。
转变工作方式方法
交通银行监事会积极转变工作方式方法，适应监事会工作体系和监督体系的需要，有效提升提高监督质效。
主要体现在：以监督问询取代听取汇报；精准选题深入开展专项监督；完善监督报告流程；搭建监督信息平台。
银行业在经济下行和利率市场化的环境下，业务经营、资产质量和利润增长面临较大压力和困难。近年来，随着《交通银行深化改革方案》逐步实施，交通银行监事会就“完善公司治理”、“进一步发挥监事会在公司治理中的独立作用”、“强化企业内部监督”等深化改革要求，在实践工作中不断探索完善监事会工作体系，建立健全监事会监督体系，不断创新工作方式方法，努力提升各项监督工作的广度和深度，有效发挥监事会在公司治理中的独立作用。
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