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深圳对非法期货交易场所重拳出击 涉嫌违规交易全停

2017年02月24日 14:43    来源: 南方日报    

  整治非法期货交易工作是2017年的开年大戏,今年1月以来,深圳警方与市金融办、市证监局对非法期货交易场所重拳出击,捣毁犯罪窝点27个,查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

  这些单位和代理商打着大宗商品现货交易的旗号,实际上从事非法电子期货交易,骗取投资人手续费和本金,其中采用对赌方式,投资者越亏其赚得越多。有的专门以恋爱为由,引诱大龄未婚多金女性炒原油和贵金属,最后致其爆仓巨亏。

  2月23日,深圳市公安局经济犯罪侦查局与深圳市金融办、深圳证监局召开新闻发布会表示,对于非法期货类犯罪行为,将继续“高打高举,绝不手软”。

  非法期货交易死灰复燃

  深圳证监局副处长杨梅介绍,一段时期以来,一些地方交易场所及会员单位违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动和诈骗活动。

  杨梅称,一些地方交易场所涉嫌组织开展非法期货活动,其多以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过分散式柜台的交易方式进行标准化合约交易。这些交易场所不通过自身交易形成价格,而是在境外行情数据基础上加减一定点差提供买卖报价,会员单位与个人投资者进行对赌交易,投资者的亏损即为会员单位盈利。有的纵容会员和代理商恶意“喊单”,甚至通过操控系统、修改数据、频繁刷单、限制盈利出金等方式操纵交易,致使投资者严重亏损,涉嫌诈骗。

  杨梅还透露,还有一些地方交易场所涉嫌违规组织“类证券”交易活动,主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象,交易模式与股票市场类似,包括发售环节和交易环节。有的交易场所与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库,有的甚至直接或通过关联方做庄交易。产品上市后大多封闭运行,价格被庄家迅速拉升,高出市场价格的几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

  查处非法期货会员单位24家

  深圳经侦介绍,根据中国证监会今年1月9日召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神,深圳经侦通过投资人控告、监管部门移送等途径,全面收集和深入核查非法期货交易场所类犯罪线索,发现一些要素交易场所在深圳发展的会员单位以大宗商品等现货交易为名从事变相期货活动,给众多投资人造成严重经济损失,涉嫌非法经营、诈骗犯罪活动。

  在前期缜密侦查的基础上,警方从今年1月份开始开展多轮统一查处行动,市金融办、深圳证监局派员参加现场联合执法检查,依法查处会员单位或代理商涉嫌诈骗、非法经营犯罪行为。行动共出动警力1100人次,捣毁犯罪窝点27个,查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人167人。

  据统计,从2015年至今,深圳警方共侦破非法期货交易场所类犯罪案件27宗,查处非法期货会员单位(代理商)52家,刑事拘留犯罪嫌疑人314人,批捕103人。

  “目前来看,在深圳的炒原油、白银、贵金属以及大蒜等大宗商品的交易场所都是非法的。”杨梅解释,现货市场按规定是要有现货的,任何不以实物交割为目的的现货交易活动,100%是违规的,作为投资者都要远离,如果想做期货要去证监会批准的4家期货交易市场。

  相关场所涉嫌违规交易全停

  深圳市金融办副处长林志锴介绍,已对深圳市审批设立的14家交易场所进行了现场检查,检查是否存在将权益拆分为均等份额公开发行、以集中交易方式进行交易、将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易、权益持有人累计超过200人、以集中交易方式进行标准化合约交易,以及未经国务院相关金融管理部门批准从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等违法违规情形,对存在违规行为的交易场所责令其限期整改。同时,监管部门责令涉嫌违规的交易场所停止相关业务。

  由于部分交易场所涉嫌违规经营造成投资者损失并引起了较多的投诉,深圳市金融办已责令相关交易场所停止涉嫌违规的业务,目前相关交易场所涉嫌违规的业务已全部停止。

  深圳市经侦局二大队大队长李超晔表示,上周的专项行动中,警方与市金融办、深圳证监局对涉嫌违规的交易场所进行清理整顿,但这并非运动式突击行动,未来对于非法期货交易犯罪高打高举,绝不手软,让不法分子在深圳没有生存空间。

  作案手法

  化身“白富美”发展客户 安排“分析师”误导交易

  不法会员单位或代理商常通过欺诈手段发展客户投资,对大宗商品标准化合约进行集中交易,诱导客户频繁交易赚取高额手续费,误导客户反向交易造成严重损失。深圳警方总结并披露了不法分子的作案手法。

  会员单位或代理商招募业务员,通过互联网、手机通信工具化身“高富帅”“白富美”的“职业操盘手”发展投资客户,按照公司制作的话术取得客户的信任后,通过虚假炫富、发送模拟盈利截图、夸大投资收益,诱骗客户在交易平台注册开户。

  客户注册开户后,公司安排所谓“分析师”“老师”给客户提供技术指导,客户先期少量盈利后一般会加大资金投入。“分析师”“老师”利用会员单位与普通客户对现货行情信息的不对称,误导客户与正常行情相反方向进行交易操作,甚至造成客户爆仓;或者诱导客户频繁交易,分成高额手续费。

  会员单位获取的最大非法利润是“客损费”,即客户的本金。在交易中,会员单位采取做市商机制,与客户进行“对赌”,如客户赚钱则会员单位、代理商亏钱,会员单位、代理商为了赚钱会想方设法让客户亏钱即误导客户进行反向操作造成爆仓,会员单位、代理商按照一定比例瓜分客户的本金。

  个别会员单位利用交易软件存在的漏洞,设置滑点(建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样)、卡盘(客户赚钱后想平仓时,交易系统会卡盘),造成客户投资损失。

  一些不法分子注册公司假冒正规交易平台会员单位,招纳下级代理商,利用虚假网站平台,通过虚构事实、夸大盈利宣传等手段,诱骗不明真相群众开户入金投资,再通过其后台软件修改数据、操纵价格涨跌来骗取高额的手续费和客户损失。

  典型案例

  跟“男朋友”炒原油 女事主巨亏逾40万

  去年8月18日,宝安分局新桥派出所接一女事主报警称在网上认识一男子,后被该男子以交友方式诱使炒原油、炒贵金属,被骗42.4万元。

  办案民警介绍,犯罪嫌疑人吴某等人于2015年10月9日在深圳出资成立深圳市天某盈投资有限公司,该公司通过深圳市德某金融服务有限公司联系交易平台开发客户进行投资交易,天某盈公司与德某公司之间签署有服务合作协议,天某盈公司系德某公司的代理商,天某盈公司开发客户通过交易平台赚取佣金等利润后全部返还给德某公司,德某公司按照约定的比例将其中部分利润再返还给天某盈公司。

  至案发时止,天某盈公司以德某公司的名义先后成为新华大宗、新华产权、承德大宗业务等平台的会员单位,作为新华大宗等平台的下级代理商进行投资业务,犯罪嫌疑人吴某为天某盈公司法人代表兼总经理。

  警方调查发现,天某盈公司的业务员通过冒用身份用微信附近功能添加好友后以和对方交男女朋友的方式进行聊天,骗取聊天好友信任后,业务员采用夸大客户收益、发送虚假盈利截图、谎称公司有专业分析师为客户指导等手段,引诱客户到新华产权、承德大宗交易平台进行投资交易。

  据了解,客户亏损的90%为天某盈公司的利润,客户交易的手续费全额为业务员的提成。天某盈公司与客户之间是一种对赌关系,客户亏损就是公司赚钱,反之就是公司亏损客户赚钱。

  据悉,为最大限度骗取客户开户资金,犯罪嫌疑人吴某等人在明知与客户之间经济利益对立的情况下,仍指使业务员等人采用冒充专业分析师、引导客户频繁操作、故意提供反向行情等方式,致使客户亏损,从而骗取他人投资款,并根据不同岗位按照比例提成。

  记者获悉,犯罪嫌疑人徐某宇等人均系深圳市德某金融服务有限公司的相关负责人员,深圳市德某金融服务有限公司与其代理商深圳天某盈投资有限公司共同实施欺骗被害人投资,并对诈骗所得按照比例进行分配。

  吴某、徐某宇等8名犯罪嫌疑人因涉嫌诈骗被检察机关批准逮捕。经初步统计,涉案涉及约70名受害者,涉案金额在260万元以上。目前,该案移送检察机关审查起诉。


(责任编辑: 张海蛟 )

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