证监会启动专项执法 剑指“老鼠仓”

　　长江商报消息 今年已移送35起案件，屡屡涉案公司将被重点警示

　　证监会会同公安部，于近期联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，行动中，一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易（俗称“老鼠仓”）案件将被从快从严查处，一些屡屡涉案的公司将被重点警示并加强内控管理。

　　证监会新闻发言人张晓军在23日召开的例行新闻发布会上通报了这一信息。他表示，开展此次专项执法行动，是为了以打击促防范、以防范促守法，维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境。

　　已移送35起“老鼠仓”案件

　　利用掌握的未公开消息悄悄建仓，提前埋伏，通过低价买入 高价卖出，获取高额利润，这就是“老鼠仓”交易。早在今年初，便有消息人士对记者表示，证监会将继续批量挖掘股市“硕鼠”，严查“老鼠仓”案件。

　　23日，张晓军披露，今年以来，证监会就已向公安机关移送了35起“老鼠仓”案件，是目前证监会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例。

　　张晓军介绍，近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守，成为市场唾弃的“老鼠”，先后受到法律的制裁，个人前程尽毁，行业声誉受损，教训十分深刻。

　　他表示，金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心，忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守；谨记“天网恢恢，疏而不漏”，加强学法、守法的意识，严守道德和良心的底线，切勿心存侥幸触碰法律的高压红线，切勿以身试法。

　　“在此，我们也奉劝那些违法者立即收手，并尽快向监管部门和公安机关投案自首，争取宽大处理。”张晓军说。

　　月内两次“警告”金融资管人员

　　事实上，这已经不是证监会第一次对金融资管行业进行严词警告了。

　　12月3日，证监会主席刘士余在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上就提到，要全面加强资产管理行业监管，坚决查处触碰底线的行为。“我希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。”刘士余说。

　　他表示，最近一段时间，资本市场发生了一系列不太正常的现象，你有钱，举牌、要约收购上市公司是可以的，作为对一些治理结构不完善的公司的挑战，这有积极作用。但是，你用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是不可以的。

　　刘士余警告，“这是在挑战国家金融法律法规的底线，也是挑战职业操守的底线，这是人性和商业道德的倒退和沦丧，根本不是金融创新”。

　　继举牌的“野蛮人”之后，23日，张晓军在证监会例会中提到“老鼠仓”。

　　张晓军表示，为维护金融资管行业的健康稳定发展，维护公平、公正的市场交易秩序和环境，证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”，以打击促防范，以防范促守法。

　　“老鼠仓”损害了市场投资者利益，抹黑了金融资管行业信誉，危害了整个行业健康发展，张晓军表示会对此类违法违规行为一直持零容忍态度，发现一起查处一起，坚决清除害群之马，绝不姑息。

　　（综合新华社、上海证券报）