本报讯 12月16日,《证券日报》记者获悉,证监会近日依法对1宗案件作出行政处罚。
据证监会新闻发言人张晓军介绍,深圳清水源投资管理有限公司(简称清水源)控股股东及实际控制人陈述是清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。陈述知悉上述6只产品于2015年5月11日买入“世荣兆业”的信息,并于当日控制“吴某卿”证券账户卖出“世荣兆业”约189.78万股,其中与上述6只产品互为对手方交易的“世荣兆业”合计约107.84万股,涉及交易金额约1562.82万元。陈述的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,深圳证监局决定对陈述给予警告,并处以3万元罚款。
张晓军表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对各类资本市场违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,形成强有力的震慑,促进资本市场平稳健康发展。(左永刚)