证监会处罚场外配资违法案

　　证监会新闻发言人邓舸日前表示，近日证监会依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。其中，恒生网络被罚没4.39亿元，铭创公司被罚没3797万元，同花顺被罚没870万元。

　　邓舸介绍，杭州恒生网络技术服务有限公司（简称恒生网络）、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（简称同花顺公司）、上海铭创软件技术有限公司（简称铭创公司）等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》相关规定，构成非法经营证券业务，证监会决定：没收恒生网络违法所得约10986万元，并处以约32960万元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款；对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2848万元罚款；对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

　　邓舸指出，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了相关规定，证监会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款。对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款。对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款。对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。

　　邓舸介绍，湖北福诚澜海资产管理有限公司（简称福诚澜海）、南京致臻达资产管理有限公司（简称南京致臻达）、浙江丰范资本管理有限公司（简称浙江丰范）、臣乾金融信息服务（上海）有限公司（简称臣乾金融）及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司（简称杭州米云）通过运营米牛网，使用恒生网络HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务，证监会决定：没收福诚澜海违法所得约164万元，并处以约492万元罚款；对相关责任人员给予警告并处以罚款。没收杭州米云违法所得约1549万元，并处以约4648万元罚款；对相关责任人员给予警告并罚款。对南京致臻达处以60万元罚款；对相关责任人警告并罚款。没收浙江丰范违法所得约1212万元，并处以约3637万元罚款；对相关责任人给予警告并罚款。没收臣乾金融违法所得约296万元，并处以约889万元罚款；对相关责任人给予警告并罚款。没收黄辰爽违法所得约26万元，并处以60万元罚款。