场外配资违法违规案遭处罚

　　被市场解读为引发去年股灾的导火索的场外配资在历时一年多的严查之后终于有了结论。证监会痛下杀手，向几家涉案公司下发巨额罚单。在昨天下午召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日已依法对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚。

　　根据证监会发布的处罚通知，恒生网络、同花顺、铭创公司等3家网络公司明知一些机构或个人不具有经营证券业务资质，仍向其销售具有证券业务属性的软件（涉案软件具有开立证券交易账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算等功能），提供相关服务，并获取收益。

　　根据相关法律规定，证监会决定：没收恒生网络违法所得约10986万元，并处以约32960万元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。马云为恒生网络实际控制人。

　　没收同花顺公司违法所得约217万元，并处以约653万元罚款；对责任人员朱志峰、郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。

　　没收铭创公司违法所得约949万元，并处以约2848万元罚款；对责任人员刘照波、谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

　　除此之外，在这场耗时一年多的严查场外配资行动中，4家王牌券商也因违规行为收到巨额罚单。

　　经证监会调查，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未对客户的身份信息进行审查和了解，违反了相关规定。证监会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款。

　　对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款。

　　对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款。

　　对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。

　　记者注意到，除了以上3家公司以及4家券商外，另有福诚澜海、南京致臻达、臣乾金融等6家涉案配资公司及个人黄辰爽等利用信托计划募集资金，通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用，违反了相关规定，也遭到处罚。

　　从最终结果来看，证监会对场外配资来了场彻底的清算，13起涉嫌配资违法案件共计罚没逾8亿元。