上交所对股权转让概念炒作“刨根问底”

　　11月份以来启动内幕交易和股票交易核查32家次

　　近一阶段，股权转让概念成为市场热点，与之相关的部分公司股价出现连续上涨，一些公司的股票交易已出现比较明显的异常迹象。

　　上交所相关人士11月25日表示，对于这类概念炒作的情况，上交所按照分类监管、事中监管、刨根问底“三位一体”的信息披露监管模式，严把信披监管第一关，强化对相关公告的信披审核，做到“事后审核不过夜”。

　　具体看，一是第一时间要求公司详细披露股权转让的具体安排、后续程序，重点要求其说明受让方的资金来源、是否存在资产注入、调整主营业务计划等影响投资者决策关键事项，并充分揭示风险；二是对个别公司信息披露后股价仍然持续异常，仍存重组预期的过度炒作行为，要求公司进一步停牌核查；三是同步加强对概念股二级市场交易的实时监控。

　　与此同时，上述人士介绍，近一个月来，针对各类信息披露违规行为，上交所发出公开谴责决定3份，涉及2家上市公司和18名责任人；通报批评决定14份，涉及9家上市公司和38名责任人；监管关注决定13份，涉及9家上市公司和22名责任人。

　　在对信息披露违规行为的处理中，上交所重点查处了一批涉嫌严重损害投资者知情权的违规行为。对这类情况，上交所在查明事实后，依法依规予以严肃处理，对公司及主要责任人公开谴责。

　　11月份以来，针对各类存在投机炒作苗头、可能损害中小投资者权益、影响市场稳定运行的行为，上交所共发出日常监管函件50份，包括监管问询类函件36份和监管工作类函件14份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告75份；就股价明显异常等情况启动内幕交易和二级市场股票交易核查32家次。

　　本周，上交所共对100起证券异常交易行为进行调查，涉及证券101只次、证券账户447个次，共出具书面警示函86份，针对投资者实施盘中暂停账户交易6次，共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。