中信建投年内两吃“罚单”

　　距离中信建投证券今年8月为3328名投资者违规开户而被股转系统出具警示函、责令改正仅三个月后，公司再度成为监管典型。股转系统本周下发了《关于对中信建投证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》，理由是股转系统的一家挂牌公司及其主办券商竟然能“瞒着”监管部门完成了重大资产重组。

　　经查明，中信建投督导的挂牌公司速达科技于4月14日披露购买资产暨关联交易公告，称拟购买速达科技实际控制人李复活持有的河南速达电动10.44%的股权。

　　随后，股转系统4月15日在信披审查中发现公司相关交易构成重大资产重组，直到5月3日，中信建投在回复中正式确认了速达科技本次交易构成重大资产重组。

　　股转系统认为，中信建投作为速达科技的主办券商兼独立财务顾问，未能在信披事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范履行相关程序。对此，对中信建投采取出具警示函，要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　而根据公司信息显示，“瞒着”监管部门完成重大资产重组的中信建投，已经不是首次因新三板业务违规吃股转系统罚单。就在今年8月，中信建投为3328名投资者违规开户而被股转系统出具警示函、责令改正。

　　除了中信建投，就在昨晚，全国股转系统再次发布公告，对中银国际证券、宏信证券以及财富证券予以纪律处分，因未严格执行合格投资者准入标准，及未如实上报违规开户情况。