新三板券商执业负面行为急剧反弹

　　■本报记者 左永刚

　　10月19日，全国股转系统公布主办券商9月份的执业质量评价结果，9月份全国股转系统共记录券商负面行为332条，环比上升72%。这是券商执业负面行为连续4个月下降以后急剧反弹。并且9月份交易管理负面行为高达165条，占比近五成，而8月份仅占比24.35%。

　　9月份券商执业负面行为涉及67家主办券商，其中推荐挂牌类负面行为40条，占比12.05%；推荐后督导类90条，占比27.11%；交易管理类165条，占比49.70%；综合管理类37条，占比11.14%。

　　据《证券日报》记者了解，9月份共有97家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。

　　统计显示，负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记录数的40.66%（8月份51.22%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商8家，合计占总记录数的17.47%（8月份48.78%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的41.87%（8月份0%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财富证券、东海证券、国盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华金证券。

　　9月份交易管理类负面行为记录最受关注，在两方面问题比较突出，即在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价；前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价等两个环节。

　　全国股转系统有关负责人表示，各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。