兴业证券被调查案审理终结 被罚5738万

　　上市公司被查，波及保荐券商；券商遭调查，波及新三板保荐公司。在监管趋严的大环境下，这样被小伙伴坑惨的案例屡见不鲜。

　　此前，闹得沸沸扬扬的欣泰电气涉嫌造假上市连带保荐人兴业证券被罚一事，终于有了结果。据兴业证券昨晚公告，公司已收到中国证监会下发的相关处罚书。

　　兴业证券发布公告称，公司已收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。证监会对该公司涉嫌违反证券法律法规行为的立案调查工作已经完成，案件审理终结。

　　经证监会查明，兴业证券在推荐*欣泰申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对*欣泰首次公开募股（IPO）申请文件进行审慎核查，出具的相关保荐和承销文件存在虚假记载。

　　但鉴于兴业证券和相关人员能够配合调查，积极研究制定先行赔偿方案，补偿投资者因*欣泰虚假陈述而遭受的投资损失。证监会根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，决定对公司给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款；对签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格的行政处罚。

　　值得注意的是，此前的7月8日兴业证券收到的行政处罚及市场禁入事先告知书中，除了上述处罚，兰翔、伍文祥还分别被采取10年证券市场禁入措施。而兴业证券7月27日收到的行政处罚决定中，未提及该项处罚。

　　兴业证券保荐的全部IPO、再融资和并购重组项目即日起恢复受理，兴业证券服务资本市场融资功能得以恢复。

　　*欣泰也将继续走退市之路，只是走的不太甘心，昨日，7月27日，*欣泰开盘后便冲击涨停，直至收盘，仍以5.03元/股封死涨停板。这是继欣泰电气连续11个跌停后，首次打开跌停板即冲击涨停板。

　　市场有流传着一个段子，A股最悲催的男友，分手时女友把男友账户全仓买了*欣泰。只是分手的太多，直接把*欣泰买到涨停。

　　英大证券首席经济学家李大霄一日连发5条微博，奉劝散户远离*欣泰，不过还是有不少散户劝不住，死活要往坑里跳，结果，今天又是跌停。

　　兴业证券摊的这一档子事也连累了新三板挂牌公司古城香业，去年10月29日，古城香业在股转系统发布接受首次公开发行股票并上市辅导的公告，正式宣布进军IPO，兴业证券正是公司的保荐机构，这次兴业证券结案，古城香业的ipo之路也得以继续推进。