中国经济网编者按：近日，东方证券在H股上市的关键阶段接连面临打击。在全资子公司东证期货因未能有效履行资产管理人职责被证监会立案调查后，又有媒体爆出东方证券投研团队的分析师或涉及安硕信息虚假宣传，屡屡触及监管红线。
中国经济网试图联系东方证券相关董秘办及证券事务人员，但截至发稿时未收到回复。
投研团队被指联手“妖股”安硕信息虚假宣传
近日，“妖股”安硕信息收到证监会的《行政处罚事先告知书》，揭开了上市公司高管与券商分析师联手造概念，对市场进行误导性宣传的手段。
在《处罚告知书》中，证监会披露“2014年4月30日至5月6日间，安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触达成默契，决定通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式宣传安硕信息开展互联网金融的相关信息”。
而在安硕信息2014年及2015年共计27次投资者关系活动记录表中，东方证券郑奇威共现身11次调研活动中，东方证券分析师浦俊懿也曾对安硕信息发表研报《打造信贷资产服务平台，践行互联网银行改造》。
在研报中浦俊懿指出，安硕信息股价催化因素有四点，分别是前期公告有意投资第三方支付企业，数据征信产品推广，小贷云用户规模提升，推出更多企业和个人互联网金融产品。
这份东方证券的研报出具时间点为2015年3月16日，东方证券给予买入评级，目标价定为180.9元。此时安硕信息的股价在140元左右，正处于上涨势头。
据《21世纪经济报道》，知情人士透露《处罚告知书》中所提及的券商分析师或是东方证券计算机团队，而其团队中的一名成员去年还被限制出境。
期货子公司被证监会调查
根据东方证券公告称，6月16日，公司的全资子公司上海东证期货有限公司收到证监会《调查通知书》（稽查总队调查通字 Q160026号）。
《调查通知书》中称，“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
东方证券在公告中表示，公司及上海东证期货有限公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。
上述公告披露后，市场猜测这与5月31日期指市场出现异动行情有关。据《期货日报》报道，上述期货公司被立案调查，很可能与公司客户为了取得较大比例返佣，由经纪户转资管户有关，在此过程中牵涉交易系统、后台风控以及人员配备等多个环节，容易出现是否合规的问题。
据《界面》新闻报道，东证期货内部人员表示此次收到证监会《调查通知书》与之前的5月31日期指IF市场出现异常波动并无任何关系。
冲刺H股上市 关键时期接连遇挫
上述处罚与调查，正值东方证券冲刺H股上市的关键时期。今年6月2日，东方证券通过港交所的上市聆讯，花旗集团、高盛、野村控股为联席保荐人， 6月20日东方证券上市路演启动。
《21世纪经济报道》称，东方证券在港共发售H股9.57亿股，每股7.85至9.35港元多募资9.71亿美元至11.56亿美元。其中92.5%将做国际配售，7.5%为公开发行。预计相关股份将于7月8日挂牌上市。
有10位基础投资者，认购共计约4.7亿美元东方证券H股股票。红佳金融认购1亿美元；交银国际承诺投资9900万美元；Great Boom与上海保银投资分别认购5000万美元；东方航空、上海实业投资、惠理集团、云南能源投资集团及上海电气集团各投资3000万美元；中国民生投资承诺认购2500万美元。
不过A股上市一年多的东方证券，资金压力一直不小。一季度东方证券实现营收13.81亿元，净利润4.23亿元，较去年同期相比分别下降66.4883%、75.959%。另外，股东文汇新民联合报业集团，拟6个月内减持不超过2000万股(占东方证券总股本0.38%)股份，减持价格不低于16.81元/股。
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