兴业证券被查 操盘项目陆续受牵连

唐志顺 画

　　随着欣泰电气造假上市面临处罚及保荐机构兴业证券被立案调查，近日兴业证券操盘的一众项目也陆续受到牵连，涵盖IPO、再融资、并购重组及新三板等多个投行细分业务板块，部分公司被迫更换保荐商。按现行规定，券商被立案调查过程中，证监会将暂停受理其推荐的IPO、再融资、并购重组等项目，此次兴业证券操盘项目或全部受影响，兴业证券本身面临的处罚也可能超过此前万福生科造假案中的平安证券。

　　周末特稿

　　重组项目被迫更换保荐商

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　　6月13日，兴业证券发布公告称，2016年6月12日收到中国证监会调查通知书，因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，证监会决定对该公司立案调查。虽然公告并未披露立案调查的原因，但多个渠道均指向系因其保荐了涉嫌造假上市的企业欣泰电气。

　　早前，由于涉嫌欺诈发行及业绩造假，欣泰电气及相关责任人被证监会下达了处罚预先告知书，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施，而该公司股票也可能被深交所暂停上市。5月18日，深交所曾发布公告称，兴业证券的兰翔和伍文祥作为欣泰电气的保荐代表人，未能勤勉尽责，给予两人公开谴责的处分。

　　但事情到此远未结束，城门失火之后池鱼被大面积殃及。6月15日晚间，先导智能公告称，因保荐机构和独立财务顾问兴业证券被立案调查，为保证重组事项顺利进行，该公司拟重新聘请保荐机构及独立财务顾问以继续完成非公开发行股票及重大资产重组事项。6月14日，三钢闽光对外发布公告称由于多方面因素终止了重组，操盘投行兴业证券遭查被认为是重要原因之一。

　　除了重组项目，兴业证券主办的多家新三板公司也不同程度受牵连。6月14日，正在积极筹划IPO的古城香业突然放量暴跌15%。盘后，该公司紧急发布公告称，因保荐机构兴业证券被立案调查，为避免造成股价异动，股票自2016年6月15日开市起暂停转让；恢复转让的最晚时点为2016年9月14日，停牌时间三个月。6月15日，兴业证券保荐的另一家拟IPO新三板公司捷昌驱动暴跌99.96%，登顶当日新三板领跌榜。有市场人士指出，该公司股价暴跌，可能是因为IPO被暂停且何时再启不确定。此外，与兴业证券有关系的新三板公司扬子地板也受到波及。

　　操盘项目将全面受影响

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　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。随着兴业证券遭立案调查，其操盘项目将全面受影响，后续或有更多受影响的公司作出反应。

　　wind统计数据显示，截至2016年6月17日，兴业证券共参与保荐20个IPO项目。其中，上海网达软件过会；其他在排队的19家企业中，北京瑞友科技预先披露更新，上海至纯洁净系统科技、森特士兴集团等6家审核状态为已反馈，福建海峡环保集团、厦门金牌橱柜等12家审核状态为已受理。另外，还有35家刚刚辅导备案登记受理。

　　再融资和并购重组项目方面，统计显示，今年以来兴业证券参与的定增项目有20个，其中青山纸业和国脉科技已获批文等待发行，另有4个项目已通过证监会审核，11个已反馈意见，3个项目已经受理。并购重组方面，先后有22家上市公司聘请兴业证券作为独立财务顾问。其中，欣泰电气和栖霞建设等5家公司并购重组事项失败；熊猫金控等7家公司并购重组事项完成；目前，排除公告更换保荐商的先导智能，尚有9家上市公司的并购重组项目仍在进行中。

　　新三板项目截至6月17日，由兴业证券担任主办券商的待挂牌企业则共6家，包括永乐文化、高速物流、恒合传媒、天谷生物、天宏股份、添庆股份等。

　　兴业证券处罚结果暂未作出，操盘项目率先遭殃。多位接受羊城晚报记者采访的证券律师认为，由于欣泰电气多项造假属不可逆性质，发生后影响无法更正或消除，兴业证券此次处罚力度很可能超越万福生科造假案中的平安证券。万福生科一案中，平安证券被给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；项目保荐代表人和多位公司高管被警告、罚款及撤销从业资格。Wind数据显示，欣泰电气2014年1月上市，承销与保荐收入高达3498万元，按照没收业务收入及2倍罚款计，仅此一项处罚金额便过亿元。(记者 吴海飞)