上交所在5月13日的新闻发布会上通报了本周沪市监管情况。本周上交所公司监管部门共发送日常监管函19份,其中监管问询类函件15份,监管工作类函件4份。通过事中事后监管要求上市公司披露补充、更正类公告20份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单,采取纪律处分措施1单。同时,针对公司披露敏感信息或股价明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。
本周,上交所共对76起证券异常交易行为进行调查,涉及证券52只、证券账户332个、证券公司70家,共出具书面警示函85份,针对投资者实施盘中暂停账户交易14次,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。(赵一蕙)