新三板展开新一轮合规自查

　　新三板正迎来新一轮的合规自查。据券商透露，监管层将对新三板包括推荐、经纪、做市等在内的各项业务进行合规自查，尤其要严查为不符合投资者适当性管理要求的投资者开通权限的违规行为。业内人士认为，监管层加强新三板合规管理有助于防范业务风险，这将为即将实行的新三板分层制度打下更坚实的基础。

　　近期，证监会非上市公众公司监管部向各家证券公司下发了《关于对执行投资者适当性管理制度开展自查工作》的通知。通知要求对去年5月15日至今开通所有业务权限的投资者开展自查。如有，需明确是否违反相关规定及整改措施。

　　无独有偶。上海证监局也在近期向辖区内券商下发了《关于开展新三板相关业务合规自查的通知》。自查业务范围包括自2015年1月1日至2016年2月29日期间开展的新三板业务，包括推荐业务、经纪业务、自营业务、资管业务、做市业务等。上海证监局要求沪上券商深入业务实际进行检查，如对推荐业务，采取抽样核查具体项目的方式进行；对涉及风控指标的，应全面检查风控指标设置情况等。自查需在4月30日之前完成。

　　在新三板规模不断壮大的同时，部分挂牌企业或券商相继爆发合规问题，如在推荐业务中未能勤勉尽职，在经纪业务中未严格执行投资者适当性管理要求，在做市业务中异常报价，在自营业务中买卖做市股票等。

　　上海证券新三板相关业务负责人表示，监管层加强对新三板各项业务的管控有助于推动各家证券公司进一步提升合规管理水平，有效防范业务风险。 （王晓宇）