进入3月份,距离私募基金的第一个信息披露大限(2016年4月30日)更近了一步。然而还有不少私募基金在寻求“保壳”。北京海峰科技有限责任公司CEO林虹认为,私募基金的信息披露远远比“保壳”更为重要,影响力更为深远。
据《证券日报》基金新闻部记者了解,中国基金业协会2016年2月4日发布《私募投资基金信息披露管理办法》及相关指引文件,私募基金的信息披露将会更严格化、更标准化,标志着私募基金行业进入全面监管时代。
“美国在2011年推出的SECFormPR(美国证券交易委员会信息披露)是为了给监管部门提供更多的数据,来监管市场的系统性风险。中国基金业协会的私募基金信息披露更有监控市场性风险和保护投资者的双重目的。”林虹认为。
《证券日报》基金新闻部记者注意到,目前市场上“保壳”炒得沸沸扬扬,相关的费用也是越拼越低,法律意见书又意外出现,目前很多管理人已忙乱了阵脚,信息披露的公示发布没有被关注。
正因为如此,海峰科技的私募基金监管报表平台已经准备好了,系统设计体现了数据采集,数据交验、计算分析、报表生成、清晰展示、结果核对和客户自助修正等一体化的先进理念,借鉴了SECFormPR软件商的经验。
“经过海峰科技据数据科学家的分析和系统开发,海峰科技的系统已经率先完成了开发和测试。新规下,需要管理人按时提供月度、季度、年度报告等定期报告26项,重大事项临时报告14项,定期报告频率为每年69次;可以帮助私募管理人完成监管报表的工作。”林虹对记者表示。
另据记者了解,为了解决报表多、频率高的问题,海峰科技为广大管理人打开了一条绿色通道,基于其自身服务理念和“蜂单百录”数据中心的优势,海峰科技的监管报表平台可以解决复杂的数据整合以及监管报表的挑战,为私募管理人提供正确、完整数据和可视可控的流程。正如目前已经签约并参与测试的私募管理人所述,“我们希望有个平台,不仅可以给我们提供给基金业协会的报告,可以提供给期货业协会的报告,还可以支持我们对未来的报告职责做好准备,我们选择海峰科技就是因为我们的专业性,海峰科技懂得事件发展的痕迹,并帮助市场来适应不断改变的监管报表的要求”。
“现有外包产品和未来增量产品将可直接通过‘蜂单百录’数据中心出具报表,在海峰科技内部良好的数据生态中完成流转;其他管理人存量产品也可通过接口将估值数据清洗至‘蜂单百录’数据中心,完成报表自动化产出。”海峰科技内部人士介绍道,目前根据信息披露规定管理人每年需要的69张报表全部可以实现自动化生成,并可由海峰科技与托管行进行核对。