2015年办结证券违法案件334件

　　2015年6月中旬以来，证监会与公安机关、央行等密切支持配合，紧密跟踪股市大起大落背后兴风作浪的各种力量，快速反应、精准打击

　　■本报记者 朱宝琛

　　对于资本市场的违法违规行为，证监会的态度一直是零容忍。2015年，证监会继续“利剑出鞘”，力崭资本市场“毒瘤”，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。

　　业内人士表示，稽查执法已经成为证监会依法治市的最直观、最有力的保障，增强监管市场威慑力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系统性金融风险的最坚实、最稳固的后盾，以及促进、夯实资本市场基础制度的最有力的推手。

　　据了解，2016年，随着监管转型的持续推进，特别是股票发行注册制改革的推出，以严格执法为重点的配套措施将及时跟进，证监会将持续提升稽查执法能力，始终严厉惩处违法违规行为，大力提高违法违规成本，坚决履行“两维护、一促进”职能，为各项重点任务保驾护航，切实保障我国资本市场稳定健康发展与投资者合法权益。

　　对违法行为零容忍

　　执法高压态势有增无减

　　“任何违反资本市场法律法规、破坏资本市场公平、公开、公正秩序，损害投资者合法权益的违法违规行为都是证监会严厉打击的对象。”证监会表示。

　　2015年以来，稽查系统围绕证监会“聚焦监管转型，提高监管效能”的年度中心目标，立足市场改革发展全局，动态调查打击重点，快速查处各类型大案要案。整体上看，全年办案数量大幅上升，办案周期大幅压缩，案件类型更为多样，执法力度显著提升。

　　数据显示，2015年，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年增长明显，新增立案案件共计345件，同比增长68%；新增涉外案件139起，同比增长28%；办结立案案件334件，同比增长54%。

　　同时，2015年案件办理同比大幅缩短。以已办结的立案案件为例，案件调查周期平均为86天，较上年减少40天。尤其是在“证监法网”第七批针对股市一场波动期间操纵市场的案件，取得了“当月部署，当月完成，部分案件当月移交处罚”的突出成果。

　　2015年，证监会对各类违法违规行为持续保持高压态势。数据显示，截至2015年12月31日，证监会累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金37.51亿元，金额为历年之最。向公安机关移送案件55件，通报犯罪线索50余起。移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。

　　针对此前二级市场交易类违法线索占比高，各类机构经营执业类违法线索偏少的问题，证监会积极主导以问题和风险为导向的深度专项检查，促进有关机构规范运作，增强相关线索的发现能力。

　　业内人士认为，稽查执法对各个领域、各类主体的全面覆盖，践行了严格执法、公正执法、文明执法的工作要求，诠释了对违法违规的“零容忍”。

　　出手快与准

　　严打股市异动期间违规行为

　　2015年6月中旬以来，证监会与公安机关、央行等密切支持配合，紧密跟踪股市大起大落背后兴风作浪的各种力量，快速反应、精准打击。一系列的执法行动对于及时回应各方高度关切、迅速平复市场异常波动，遏制恶意违法行为起到了积极作用。

　　编造传播虚假信息同样危害严重，一是破坏市场诚信环境；二是虚假信息经过发酵传播会破坏市场正常运行机制；三是在市场特殊环境下，一则虚假信息可能在舆论环境中产生蝴蝶效应，渲染恐慌情绪。因此，对于这类行为必须予以严厉打击。

　　针对2015年上半年股市快速升温期间各类虚假信息大肆泛滥的形势，证监会于上证指数迈过5000点当日（6月5日）集中部署了“证监法网”第四批16起案件，主要针对扰乱资本市场信息传播秩序的五类违法违规行为；6月中旬股市发生异常波动后，证监会又会同公安机关重点查处了多地媒体炒作“股民跳楼”不实消息等案件。在行刑密切合作、同步推动下，部分案件依法移送公安机关，部分案件陆续发布处罚情况，对网络谣言形成了强大震慑与遏制作用，执法强度与密度被媒体评价为“在中国股市历史还是首次”，有力规范了市场信息传播秩序。

　　为及时发挥事中事后监管在极端情况下进行风险处置的作用，在2015年7月12日发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》这一指导性文件后，证监会组织系统稽查力量即刻分赴恒生电子、铭创、同花顺核查。根据核查发现的违法违规种类多、涉案主体类型多、涉众性强、市场高度敏感等情况，证监会研究制定了“统一部署、批次进场”的工作思路，快速完成了对5家证券期货公司、3家配资中介平台公司以及8家配资公司的调查工作。

　　据介绍，这批案件及时遏制了各类市场主体以“钻空子”、“打擦边球”形式非法开展证券业务经营活动，确保证券市场平稳健康运行，及时回应投资者对股市异常波动的质疑。

　　针对6月下旬市场异常波动背后兴风作浪的违法分子，为及时回应市场和社会各方关切，证监会稽查部门牵头组织市场监察与监管执法力量，对可疑交易行为迅速展开4批复盘筛查和9轮专项核查，陆续锁定一批涉嫌违法线索，主要针对在股市异常波动期间的重要交易日、关键时点、重点账户，滥用资金、技术、信息等优势，通过各种不正当手段操纵市场的行为。一方面，证监会将部分重大犯罪线索及时移送公安机关，双方密切协作推动案件进展。另一方面，证监会先后部署60起案件作为“2015证监法网专项执法行动”案件统筹安排。

　　此外，证监会还持续对上市公司信息披露违法违规、上市公司高管违规减持、短线交易保持高压态势。

　　业内人士表示，证监会的这一系列重拳直击股市异常波动期间的各类违法违规行为，有利于维护市 场的公开、公平、公正，维护市场健康、有序运行。

　　“证监法网”利剑出鞘

　　全方位打击违法犯罪行为

　　“从被动等待转变为及时主动介入，从打击个案转变为重点遏制类案，从稽查单兵作战转变为联合多部门协同作战模式，从保密式封闭执法转变为与市场互动式开放执法”，这是证监会去年4月底启动的“2015证监法网”专项执法行动提出的执法新理念。

　　面对特定类型与领域违法违规高发频发、社会呼声高涨、稽查资源相对紧张的客观形势，证监会决定集中优势资源开展“2015证监法网专项执法行动”，主动回应市场和社会各方关切，形成有效威慑，切实提升执法效能。

　　据介绍，“证监法网”专项执法行动，在线索发现环节主动出击，深挖市场危害严重、社会反映强烈的典型违法违规线索，在调查取证环节凝聚各方合力，限时快速突破批次案件，在调查认定环节把握违法违规本质、统一认定标准，推动各批案件快速、公开处理。

　　业界认为，这体现了新市场条件下，“打击有重点、行动有速度、案件有结果、执法有威慑”的稽查执法新特点。客观上看，“证监法网”提升了案件查办成效与执法威慑，并自凝聚系统监管合力、积极回应市场关切、推动执法机制建设，以及在股市异常波动前后稳定、修复、建设市场方面发挥了不可替代的积极作用。

　　《证券日报》记者了解到，从2015年4月末至7月初，“证监法网”分别针对全市场综合类、新三板领域、以市值管理名义操纵市场、造谣传谣及IPO、并购重组环节信息披露的特定类型、特定领域违法违规，集中部署5批次共计60起案件。6月中旬后，A股指数在前期大涨基础上频现大幅波动，针对扰乱市场秩序的突出问题及暴露出的主要矛盾，“证监法网”顺势而动，分别针对场外配资领域违法违规和操纵市场行为，部署3批次共计60起案件。

　　“证监法网”共计120起8批次案件目标明确，重点突出，特色鲜明，对股市快速上涨与大幅异动各阶段主要违法违规始终保持强力打击，形成持续震慑与遏制效应。

　　“法网恢恢、疏而不漏”，“证监法网”上百起案件基本实现了对各种案件类型、各类涉案主体、各个市场板块的全覆盖。

　　同时，“证监法网”对各类反应强烈、危害严重的违法违规展开快速、严厉、精准的批次打击，对维护市场秩序、保护中小投资者合法权益、化解市场风险聚集、稳定投资者预期发挥了积极作用。   

　　业内人士表示，“证监法网”作为证监会监管转型中的“粘合剂”，在凝聚各方共识、引导执法资源配置的同时，客观上推动监管重心、方法和模式发生进一步转变，是探索建立事中事后监管新机制过程中的重要步伐。