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高铁分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2016年01月14日 09:36    来源: 中国经济网    

  中海 中证 高铁产 业 指数 分级证 券投资 基金

  可 能发生 不定期 份额折 算的风 险提示 公告

  根据 《 中海 中证 高铁 产业 指数分 级 证 券投 资基 金基 金合同 》 ( 以下简 称 “ 基金 合同” ) 中

  关于不 定期 份额 折算 的相 关规定 ,当 中海 中证 高 铁B 份额 的基 金份 额参 考净 值 小于 或等 于

  0.250 元时 , 中 海中 证高 铁 份额 (场 内简 称: 高铁 分级, 基金 代码 :502030)、 中海 中证 高

  铁A 份 额( 场内 简称 :高铁 A, 代码 :502031)、 中 海中证 高 铁 B 份额 ( 场内 简称: 高铁 B,

  基金 代 码:502032 ) 将 进 行份额 折算 。

  由于近 期A 股市 场波 动较 大, 截 至 2016 年1 月13 日, 中 海中 证高 铁B 份额 的基金 份额

  参考净 值接 近基 金合 同规 定的不 定期 份额 折算 条件 , 因此本 基金 管理 人敬 请投 资者密 切关 注

  中海中 证高 铁B 份额 近期 的基金 份额 参考 净值 波动 情况, 并警 惕可 能出 现的 风险。

  针对前 述情 形下 的不 定期 折算所 带来 的风 险, 本基 金管理 人特 别提 示如 下:

  1 、触 发不 定期 折算 当日 , 中海中 证高 铁B 份额 的基 金份额 参考 净值 已跌 至 0.250 元或

  以下, 而折 算基 准日 在触 发日后 才能 确定 , 因 此折 算基准 日 中 海中 证高 铁B 份额 的 基金 份额

  参考净 值可 能 与0.250 元 有差异 。

  2 、特 别提 示: 如果 发生 不 定期份 额折 算, 中海 中证 高铁 B 份额 的溢 价率 可能 发生较 大

  变化。 特提 请参 与二 级市 场交易 的投 资者 注意 中海 中证高 铁 B 份额 高溢 价交 易所带 来的 风

  险。

  3 、中 海中 证高 铁 B 份额 表 现为高 风险 、高 预期 收益 的特征 。随 着 中 海中 证高 铁 B 份额

  的基金 份额 参考 净值 降低 , 其 杠杆 率升 高。 在不 定 期份额 折算 后 , 中海 中证 高铁 B 份额 的杠

  杆率将 恢复 至初 始杠 杆水 平。

  4 、中 海中 证高 铁 A 份额 表 现为低 风险 、收 益相 对稳 定 的特 征。 但在 发生 不定 期份额 折

  算后, 中海 中证 高铁A 份额 的份 额持 有人 会获 得一 定比例 的 中 海中 证高 铁份 额 , 因 此其 持有

  的部分 基金 份额 的风 险收 益特征 将发 生较 大变 化 , 中 海中证 高 铁 A 份额 持 有人 预期收 益实 现

  的不确 定性 将会 增加 。

  5 、根 据上海 证 券交 易所 、 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 和基 金管 理人 的相 关业务 规

  则, 场 外份 额 经 折算 后的 份额数 采用 截尾 法保 留到 小数点 后两 位 。 场内 份额 经折算 后的 份额

  数取整 计算 (最 小单 位 为1 份) ,余额 计 入基 金财 产 。因此 ,在 不定 期份 额折 算过程 中, 由

  于尾差 处理 , 可 能使 持有 人的资 产净 值出 现微 小误 差, 但 视为 未改 变基 金份 额持有 人的 资产净值。

  6 、在 二级 市场 可以 做交 易 的证券 公司 并不 全部 具备 中国证 监会 颁发 的基 金销 售资格 ,

  而投资 者只 能通 过具 备基 金销售 资格 的证 券公 司赎 回基金 份额 。 因 此, 如 果投 资者通 过不 具

  备基金 销售 资格 的证 券公 司购买 中海 中证 高 铁A 份额 , 在 不定 期份 额折 算后, 则折算 新增 的

  中海中 证高 铁份 额 无 法赎 回。 投 资者 可以 选择 在折 算前将 中海 中证 高 铁A 份额 卖出 , 或 者在

  折算后 将新 增的 中海 中证 高铁份 额 转 托管 到具 有基 金销售 资格 的证 券公 司后 赎回。

  本基金 管理 人的 其他 重要 提示:

  1 、为 保证 折算 期间 本基 金 的平稳 运作 ,基 金管 理人 可根据 上海 证券 交易 所、 中国证 券

  登记结 算有 限责 任公 司的 相关业 务规 定暂 停 中 海中 证高铁A 份额 与 中海 中证 高铁B 份额 的上

  市交易 和 中 海中 证高 铁份 额 的申 购 、 赎 回、 配对 转 换等相 关业 务 。 届时 本基 金管理 人将 会对

  相关事 项进 行公 告, 敬请 投资者 予以 关注 。

  2 、投 资者 若希 望了 解基 金 不定期 份额 折算 业务 详情 ,请参 阅本 基金 的基 金合 同及《 中

  海 中证 高铁 产业 指数 分级 证券投 资基 金 招 募说 明书 》(以 下简 称 “ 招募 说明 书 ”)或 者拨 打本

  公司客 服电 话:400-888-9788( 免长 途话 费) 、021-38789788 。

  3 、本 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,但 不保证 基

  金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。

  本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在做 出投 资决 策后, 基金运 营

  状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 , 由 投资 者自 行承担 。 投 资有 风险 , 选 择须谨 慎。 敬请

  投资者 于投 资前 认真 阅读 本基金 的基 金合 同和 招募 说明书 等相 关法 律文 件和 临时公 告。

  特此公 告。

  中海基 金管 理有 限公 司

  2016 年1 月13 日


(责任编辑: 康博 )

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