华泰证券总舵手吴万善风浪期离船 周易履新难"易"

　　中国经济网北京12月30日讯（记者 刘佳） 华泰证券日前公告称，12月18日该公司董事会收到执行董事、董事长吴万善的书面辞职报告。由于工作变动，吴万善提请辞去执行董事、董事长以及董事会发展战略委员会主任委员（召集人）职务。同时，公司第三届董事会第二十六次会议同意推举公司执行董事、总裁周易代为履行公司法定代表人职责，代为履行职责时间不超过6个月。

　　华泰证券解释称，吴万善辞去上述职务是由于工作变动，与该公司董事会并无不同意见，亦无与辞职有关的事项需要知会公司股东及债权人。吴万善亦确认并无任何针对公司，正在发生或将要发生的诉讼和争议。

　　刚刚请辞的吴万善，即将出任江苏省农村信用社联合社（以下简称“江苏农联社”）党委书记，并为理事长提名人选。

　　中国经济网记者注意到，自今年10月以来，华泰证券多位独立董事、监事辞任。对此，华泰证券知情人士称，主要是因为省内干部调动和高校干部不能兼职董监高的外部原因所致，并非公司层面出现变故。与此同时，华泰证券两融和配资业务更是受到证监会从重处罚决定。如今，证券行业正处于转型期，总舵手离开对于华泰证券而言仍是前路漫漫。公司执行董事、总裁周易代为履职，华泰证券是否能一帆风顺还要拭目以待。

　　掌舵华泰 实现A H股上市

　　公开资料显示，原华泰证券董事长吴万善分别在中国人民银行江苏省分行金融管理处、中国人民银行南京市分行江宁支行工作后，正式进入券商行业，历任华泰证券发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁、董事长兼党委副书记、南方基金管理公司董事长。

　　吴万善曾是华泰证券（前身为江苏证券）的主要创始人。在华泰证券任职期间，吴万善历任证券发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁、董事长、法人代表等职务，担任总裁以及董事长时一直兼任公司党委副书记。吴万善任总裁时，年仅34岁，是当时省级券商中最年轻的总裁，2001年起开始担任华泰证券董事长。

　　在吴万善执掌华泰证券期间，该公司从一家区域性、地方性、以经纪业务为主的中小券商成长为全国性、综合性、创新性、全功能的大型券商，同时通过布局公募基金、并购证券期货机构、发起成立银行等动作完成了向大型综合性、国际化、多牌照、全功能的金融控股集团的演变，从最初的1000万注册资本金发展到今年最高峰时，市值已经接近2000亿，在此过程中也实现了A股和H股的上市。

　　据悉，华泰证券2003年以大股东身份正式入主南方基金以来，吴万善便一直担任该基金公司董事长职务。在此期间，南方基金规模从700多亿增长到2000多亿。吴万善曾表示，投资南方基金是华泰证券最成功的一笔投资，若加上股权溢价，投资回报测算可达150倍左右。

　　据悉，吴万善给予南方基金管理层足够的空间，10余年未给管理层下达过对公司管理规模的硬性要求，这在“规模至上”的基金行业甚为罕见。

　　董事会成员相继请辞 两融配资“腹背受敌”

　　吴万善的离任，直接导致华泰证券面临董事长职位以及董事会发展战略委员会主任委员(召集人)的空缺。不过，华泰证券12月24日晚间公告称，公司第三届董事会第二十六次会议同意推举公司执行董事、总裁周易代为履行公司法定代表人职责，代为履行职责时间不超过6个月。

　　除了吴万善，近两月内请辞的另外4名华泰证券董事会成员也承担相应的董事会下设委员会职能，其中，原独董张捷任提名委员会委员，薪酬与考核委员会委员；沈坤荣任发展战略委员会委员；陈志斌兼任审计委员会委员。非执行董事应文禄则任合规与风险管理委员会委员。

　　短时间内出现包括董事长在内的5名董事会成员相继请辞，这在业内相当罕见。华泰证券方面提到，“独立董事张捷和沈坤荣辞职依据的是《教育部办公厅关于开展党政领导干部在企业兼职情况专项检查的通知》(教人厅函〔2015〕11号)(2015年11月发布)等文件的要求。应文禄、毛慧鹏则均系公司股东江苏高科技投资集团有限公司委派至我司，分别担任非执行董事和监事。上述两人离任均因股东江苏高科技投资集团有限公司工作安排方面的原因。”

　　而四名独董离职后，短时间内尚未增补新任独董，华泰证券还面临着独立非执行董事不足董事会成员1/3的局面。

　　值得注意的是，今年4月，证监会通报了一季度融资类业务现场检查的券商情况，华泰证券因在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资融券、向风险承担能力不足的客户融资融券、未按照规定方式为部分客户开立融资融券信用账户等问题，且违规情节较重。证监会对华泰证券采取限期改正的行政监管措施。

　　今年9月，在证监会严厉打击场外配资业务期间，华泰证券被调查发现客户中有516个使用HOMS系统和同花顺系统接入的主账户。在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未落实要求，新增下挂子账户102个。证监会亦对其从重处罚，对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.53万元，并处以罚款5470.58万元。时任华泰证券经纪业务总部总经理胡智、信息技术部副总经理陈栋分别遭警告，并被罚款10万元。

　　今年监管层狠抓两融和配资，华泰证券都受到冲击，从某种程度上说，是其业务合规上可能存在漏洞。而董事会成员的集中调整“在公司战略、管理、合规方面，其作为独立第三方维护全体股东利益，不仅有顾问作用也承担了相应的监督责任。短期内出现大量离职、更换，不能说对公司全无影响。”一位大型券商内部人士表示。

　　中国经济网记者查阅数据显示，2015年第三季度，华泰证券实现营业收入52.38亿元，同比增长84.17%，环比下降46.2%；归属于母公司股东净利润19.65亿元，同比增长70.4%，环比下降57.84%；基本每股收益0.27元，同比增长35%，环比下降65.61%。公司在6月份完成了H股的非公开发行，总股本由56.00亿股增加至71.63亿股；市净率1.64倍。

　　重返银行业 执掌江苏农联社

　　原董事长吴万善曾是证券行业元老人物，1990年江苏证券成立(华泰证券前身)时，吴便被上级部门由人行江苏分行抽调参与筹建。截至离职，吴万善在华泰证券任职已有25年之久。据悉，吴万善其现已赴任江苏省农村信用社联合社党委书记，并为理事长提名人选。

　　早在2006年，吴万善曾出手作为江苏银行的主要发起人之一，华泰证券以每股1.2元的极低价入股江苏银行，一举拿下5亿股，这是证券业首次参与发起大型省级城市商业银行。据了解，江苏银行即将上市，此笔投资预计也将带来丰厚回报。

　　如今，吴万善即将回归“老本行”银行业。他即将赴任的江苏农联社是国务院确定的农村金融改革试点单位。公开资料显示，江苏农联社是经江苏省政府同意，并经中国人民银行批准设立的具有独立企业法人资格的地方性金融机构，由江苏省全省农村商业银行、农村信用合作联社共同入股，负责行使对全省农村商业银行、农村信用合作联社的行业管理、指导、协调和服务职能。据知情人士介绍，该机构资产规模近2万亿元。

　　“从吴万善在券商的表现来看，他称得上是中国资本市场改革实践的推动者，期待他履新后续写新的传奇。”一位业内人士如是评价。

　　吴万善简历

　　吴万善，1963年生，大学/EMBA，高级经济师。

　　曾就职于中国人民银行江苏省分行金融管理处、中国人民银行南京市江宁支行；

　　曾任江苏省证券公司证券发行部副经理、总经理助理，江苏省证券登记处总经理，江苏省证券公司副总经理，华泰证券有限责任公司总裁、党委副书记，董事长；

　　2007年12月至2015年12月任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记，其中本届董事会董事长任期为2013年11月至2016年11月；

　　2015年12月，任江苏省农村信用社联合社党委书记，并提名为理事长人选。