创业指基：定期份额折算的公告

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　　鹏华创业板指数分级证券投资基金

　　定期份额折算的公告

　　根据 《 鹏华 创业板指 数 分级证券 投 资基金基金合同》 （以下 简称 “ 《 基 金合同 》 ”）

　　以及深圳 证 券交易所 和 中国证券 登 记结算有 限 责任公司 的 相关业务 规 定， 鹏华 创 业

　　板指数分 级 证券投资 基 金 （以下 简 称 “本基 金 ” ）将 于2015 年 12 月1 日 办理 基金

　　份额定期 折算 业务。 相 关事项 公 告 如下：

　　一、折算 基 准日

　　根据基金 合 同的规定， 定期份额 折 算基准日 为 每个会计 年 度12 月 第1 个工作 日 。

　　本次定期 折算 基准日 为2015 年 12 月1 日。

　　二、折算 对 象

　　基金份额 折 算基准日 登 记在册的 鹏 华 创业板 分 级A 份额 （场 内简称 ： 创业A，基

　　金代码：150243） 、 鹏华 创业板 分 级 份额（ 基 金简称： 鹏 华 创业板 分 级 ，场内 简称 ：

　　创业指基 ， 基金代码 ：160637 ） 。

　　三、折算 频 率

　　每 年折算 一 次。

　　四、折算 方 式

　　鹏华创业 板 分级A 份 额 与鹏华 创 业 板分级B 份 额按照 《基金 合同 》 的 规定 进行基

　　金份额参 考 净值计算 ， 对 鹏华创 业 板分级 A 份 额的约定 应 得收益进 行 定期份额 折算 。

　　在基金份 额 折算前与 折 算后， 鹏华 创业板分 级A 份额与 鹏 华 创业板 分 级 B 份额的

　　份额配比 保 持1 ：1 的 比例。 对于 鹏华 创业 板 分级A 份 额 的约定应 得 收益， 即鹏 华 创

　　业板分级A 份额 每个 定 期折算基 准 日 基金份 额 参 考净值 超出 1.000 元 部分，将 折 算

　　为场内鹏 华 创业板分 级 份额分配 给 鹏华 创业 板 分级A 份 额 持有人。 鹏 华 创业板 分 级

　　份额持有 人 持有的每2 份鹏华创 业 板分级 份 额 将按1 份鹏华 创业板 分 级 A 份额 获 得

　　新增鹏华 创 业板分级 份 额的分配 。 持有场外 鹏 华 创业板 分 级 份额的 基 金份额持 有 人

　　将按前述 折 算方式获 得 新增场外 鹏 华 创业板 分 级 份额的 分 配；持有 场 内鹏华创业板

　　分级份额 的 基金份额 持 有人将按 前 述折算方 式 获得新增 场 内鹏华 创 业 板分级份额的

　　分配。 经 过 上述份额 折 算， 鹏华 创 业板分级A 份额的基 金 份额参考 净 值调整为1.000

　　元，鹏华 创 业板分级 份 额的基金 份 额净值将 相 应调整。 2

　　每个会计 年 度12 月 第 一个工作 日 为基金份 额 折算 基准 日， 本基金 将 对鹏华创业

　　板分级A 份 额和鹏华 创 业板分级 份 额进行定 期 份额折算 。 有关计算 公 式如下：

　　（1 ）鹏华创 业板 A 份额

　　定期份额折算不改变鹏华创业板 A 份额的份额数，即

　　其中，

　　：定期份额折算前鹏华创业板 A 份 额的份额数，

　　：定期份额折算后鹏华创业板 A 份 额的份额数。

　　因持有鹏华创业板 A 份 额而新增的场内鹏华创业板份额的份额数为

　　其中，

　　：定期份额折算前鹏华创业板 A 份 额的份额数 ，

　　：定期份额折算前鹏华创业板 A 份 额的基金份额参考净值，

　　：定期份额折算前鹏华创业板份额的份额数，

　　：定期份额折算后鹏华创业板份额的基金份额净值，计算公式为

　　定期份额折算后的鹏华创业板份额的基金份额净值， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第

　　4 位四舍五入 ，由此产生的误差计入基金财产。

　　（2 ）鹏华创 业板 B 份额

　　定期份额折算不改变鹏华创业板 B 份额的基金份额参考净值及其份额数，即 3

　　（3 ）鹏华创 业板份额

　　定 期 份 额 折 算 后 鹏 华 创 业 板 份 额 的 份 额 数 等 于 定 期 折 算 前 鹏 华 创 业 板 份 额 的 份 额 数 与

　　新增的鹏华创业板份额的份额数之和，即

　　鹏华创业板份额持有人新增的鹏华创业板份额数为

　　其中，

　　：定期份额折算前鹏华创业板 A 份 额的基金份额参考净值，

　　：定期份额折算前鹏华创业板份额的份额数，

　　：定期份额折算后鹏华创业板份额的基金份额净值，计算公式同上。

　　份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两

　　位以后的 部 分舍弃， 余 额计入基 金 财产；场 内 基金份额 的 份额数计 算 结果 保留 到 整

　　数位，余 额 的处理方 法 按照深圳 证 券交易所 或 基金登记 机 构的相关 规 则及有关 规 定

　　执行。

　　五、定期 份 额折算示 例

　　假设本基 金 成立后第2 个会计年 度12 月 第1 个 工作日为 定 期份额折 算 基准 日， 鹏

　　华 创业板 分 级 份额当 天 折算前资 产 净值为8,659,000,000 元。 当 天场 外鹏华 创 业板 分

　　级 份额、 场 内鹏华 创 业 板分级 份 额 、鹏华 创 业 板分级A 份 额、鹏华 创 业板分级B 份额

　　的份额分 别 为55 亿份 、10亿份、20 亿份、20 亿 份。 本次 定 期份额折 算 基准日鹏华创

　　业板分级A 份额参考 净 值 为1.065 元，且未 进 行不定期 份 额折算。

　　定期份额 折 算的对象 为 基准日登 记 在册的鹏 华 创业板分 级A 份额和 鹏 华 创业板

　　分级份额 ， 即20 亿份 和65亿份。 4

　　（1 ）鹏华创 业板 A 份额持有人

　　定期折算后持有的鹏华创业板 A 份额为

　　定期份额折算后鹏华创业板份额的份额净值为

　　因持有鹏华创业板 A 份额而新增的场内鹏华创业板份额的份额数为

　　鹏华创业板 A 份额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份鹏 华创业板 A 份额， 基金份额

　　净值为 1.000 元；新增持有 100,000,000 份鹏华创业 板份额，基金份额净值为 1.300 元。

　　（2 ）鹏华创 业板份额持有人

　　鹏华创业板份额持有人新增的鹏华创业板份 额数为

　　鹏华创业板份额持有人在定期折算后持有的鹏华创业板份额为

　　六、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理

　　（一） 定期 份额折算 基 准日 （即2015 年12 月1 日） ， 本基 金暂停办 理 申购、 赎回 、

　　转换、 定期 定额投资 、 转托管 （包 括系统内 转 托管、 跨系 统转托管 ， 下同） 、 配 对转

　　换业务。 创业A份额 和 创业B 份 额 正常交易 。 当日晚间 ， 基金管理 人 计算当日 基 金份

　　额净值及 份 额折算比 例 并进行份 额 折算。 5

　　（二）定 期 份额折算 基 准日后的 第 一个工作 日 （即2015 年12 月2日） ， 本基金暂

　　停办理申 购 、 赎回 、 转 换、 定 期定 额投资 、 转 托管、 配对 转换业务 。 创业A份 额 暂停

　　交易， 创业B 份额正 常 交易。 当日 ， 本基金注 册登记人 及 基金管理 人 为持有人 办 理份

　　额登记确 认 。

　　（三）定 期 份额折算 基 准日后的 第 二个工作 日 （即2015 年12 月3日） ， 基金管理

　　人将公告 份 额折算确 认 结果，持 有 人可以查 询 其账户内 的 基金份额 。 当日，本 基 金

　　恢复办理 申 购、 赎 回、 转换、 定期 定额投资 、 转托管 、 配 对转换业 务 。 创业A份 额于

　　2015年12 月3日上午 开 市至10：30 停牌， 并于2015 年12 月3日上午10 ：30复牌， 创业B

　　份额正常 交 易。

　　七、重要 提 示

　　（一）根 据 《深圳证 券 交易所证 券 投资基金 交 易和申购 赎 回实施细 则 》 ，2015

　　年12 月3 日 创业板分 级A份额即 时 行情显示 的 前收盘价 为2015 年12 月2 日的创 业 板分

　　级A份额 参考 净值（ 四 舍五入至 0.001 元） 。 由于 创业 板 分级A份 额 折算前可 能 存在

　　折溢价交 易 情形， 折算 前的收盘 价 扣除约定 收 益后与2015 年12 月3 日 的前收盘 价可 能

　　有较大差 异 ，12月3 日当 日可能出 现 交易价格 大 幅波动的 情 形。 敬请 投 资者注意 投资

　　风险。

　　（二） 鹏华创业板分 级A份额的 约 定应得收 益 将折算成 鹏 华 创业板 分 级 场内 份额

　　分配给鹏 华 创业板分 级A 份额的 持 有人， 而鹏 华 创业板 分 级 份额为 跟 踪 创业板 指数 的

　　基础份额 ， 其份额净 值 将随市 场 涨 跌而变化 ， 因此鹏华 创 业板分级A 份额持有 人预 期

　　收益的实 现 存在一定 的 不确定性 ， 可能会承 担 因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。

　　（ 三） 由 于 鹏华 创业 板 分级A份 额 新增份额 折 算成鹏华 创 业板分级 份 额的场 内份

　　额数和鹏 华 创业板分 级 份额的场 内 份额经折 算 后的份额 数 取整计算 （ 最小单位 为1

　　份） ，舍 去 部分计入 基 金财产， 持 有较少鹏 华 创业板分 级A份额数 或 场内鹏华 创 业板

　　分级份额 数 的份额持 有 人存在无 法 获得新增 场 内鹏华 创 业 板分级 份 额 的可能性 。 因

　　此，上述 份 额持有人 可 在基金份 额 折算基准 日 之前将原 有 份额卖出 或者 赎回或者增

　　加持有份 额 的数量来 保 证自身权 益 不受 损害 。

　　（ 四） 本公 司承诺以 诚 实信用 、 勤 勉尽责的 原 则管理和 运 用基金资 产, 但不保证

　　基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。投资者 投 资于基金 前 应认真阅 读 基金的基 金 合

　　同、招募 说 明书 及更 新 等文件。 敬 请投资者 注 意投资风 险 。

　　投资者若 希 望了解基 金 份额折算 业 务详情, 请 登陆本公 司 网站： www.phfund.com 6

　　或者拨打 本 公司客服 电 话：400-6788-999 ( 免 长途话费) 。

　　特此公 告 。

　　 鹏华 基 金 管理有限 公 司

　　2015 年11月26 日