西南证券股东被罚410万

　　【深圳商报讯】西南证券（600369）今日公告，2015年11月20日，公司股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）函告公司，其于近日收到中国证监会行政处罚决定书。

　　处罚决定书显示，重庆渝富作为持有西南证券股份5%以上的股东，截至 2015年6月15日下午收市，重庆渝富累计减持西南证券146980262股，占比5.21%。重庆渝富减持股份累计达到5%时，没有在履行报告和披露义务前停止卖出西南证券股份，违反法律规定减持的股份数为5852534股，违反法律规定减持金额为147515963.12元。对上述行为直接负责的主管人员为易丽琴。证监会决定：1、责令重庆渝富改正违法行为，在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。2、对重庆渝富超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告，同时对其直接负责的主管人员易丽琴予以警告。3、对重庆渝富超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为处以370万元罚款，合计罚款410万元。对重庆渝富超比例减持未披露行为直接负责的主管人员易丽琴处以20万元罚款，对重庆渝富在限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员易丽琴处以10万元罚款，合计罚款30万元。