嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要

　　嘉实成长收益证券投资基金(以下简称“本基金或基金”)经中国证券监督管理委员会于2002 年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》(证监基金字 [2002] 68号)核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式,根据本基金的投资目标和投资范围,本基金属于成长收益混合型证券投资基金。

　　重要提示

　　投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为2015年5月5日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(未经审计)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　■

　　(二)主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长 中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员 中国银监会银行监管三部副主任、四部主任 中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

　　赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

　　苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理 2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理 现任中诚信托有限责任公司投资总监、副总经理、公司党委委员。

　　Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。

　　Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

　　韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

　　王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

　　朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

　　曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

　　宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

　　戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

　　王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

　　李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

　　2、本基金基金经理

　　(1)现任基金经理

　　邵秋涛先生,金融硕士,澳大利亚籍,17年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任职于成都证券、大鹏证券、国信证券,从事行业研究工作,先后担任研究员、高级研究员 2006年12月加盟嘉实基金管理有限公司,历任公司高级研究员、投资经理,2010年11月25日至2012年1月3日任嘉实策略增长混合型证券投资基金基金经理。2011年5月31日至今任嘉实领先成长股票型证券投资基金基金基金经理。2013年6月7日至今任本基金基金经理。

　　(2)历任基金经理

　　2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理 2003年1月24日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22日刘志强先生任本基金基金经理。2007年4月17日至2009年7月13日刘天君先生任本基金基金经理。2009年7月14日至2010年11月4日徐晨光先生任本基金基金经理。2010年11月5日至2013年6月7日刘天君先生任本基金基金经理。2012年12月17日至2013年6月19日任竞辉先生任本基金基金经理。

　　3、股票投资决策委员会

　　本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈少平女士,资深基金经理邹唯先生、邵秋涛先生,定量投资部负责人张自力先生。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　(一)基本情况

　　名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

　　住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期:1983年10月31日

　　注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人:田国立

　　基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管业务部总经理:李爱华

　　托管部门信息披露联系人:王永民

　　客服电话:95566

　　传真:(010)66594942

　　(二)基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

　　(三)证券投资基金托管情况

　　截至2015年3月31日,中国银行已托管328只证券投资基金,其中境内基金303只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1.直销机构

　　(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心

　　办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层

　　电话 (010)65215588 传真 (010)65215577

　　联系人 赵佳

　　(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期46层06-08单元

　　电话 (021)38789658 传真 (021)68880023

　　联系人 鲍东华

　　(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　办公地址 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金

　　电话 (028)86202100 传真 (028)86202100

　　联系人 王启明

　　(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址 深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202

　　电话 (0755)25870686 传真 (0755)25870663

　　联系人 陈寒梦

　　(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　办公地址 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室

　　电话 (0532)66777766 传真 (0532)66777676

　　联系人 胡洪峰

　　(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　办公地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话 (0571)87759328 传真 (0571)87759331

　　联系人 章文雷

　　(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　办公地址 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

　　电话 (0591)88013673 传真 (0591)88013670

　　联系人 吴志锋

　　(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

　　电话 (025)66671118 传真 (025)66671100

　　联系人 徐莉莉

　　(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室

　　电话 (020)87555163 传真 (020)81552120

　　联系人 周炜

　　2.代销机构

　　(1) 中国银行股份有限公司

　　办公地址 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号

　　法定代表人 田国立

　　电话 (010)66596688 传真 (010)66594946

　　网址 www.boc.cn 客服电话 95566

　　(2) 中国工商银行股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人 姜建清 联系人 陶仲伟

　　电话 010-66105662 传真 010-66107914

　　网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588

　　(3) 中国农业银行股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛

　　电话 (010)85108227 传真 (010)85109219

　　网址 www.abchina.com 客服电话 95599

　　(4) 中国建设银行股份有限公司

　　住所 北京市西城区金融大街25号

　　办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人 王洪章

　　网址 www.ccb.com 客服电话 95533

　　(5) 交通银行股份有限公司

　　办公地址 上海市银城中路188号

　　注册地址 上海市银城中路188号

　　法定代表人 牛锡明 联系人 曹榕

　　电话 021-58781234 传真 021-58408483

　　网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559

　　(6) 招商银行股份有限公司

　　住所、办公地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏

　　电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050

　　网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555

　　(7) 中信银行股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人 常振明 联系人 廉赵峰

　　网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558

　　(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

　　办公地址 上海市中山东一路12号

　　注册地址 上海市中山东一路12号

　　法定代表人 吉晓辉 联系人 高天、虞谷云

　　电话 (021)61618888 传真 (021)63604199

　　网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528

　　(9) 兴业银行股份有限公司

　　住所 福州市湖东路154

　　办公地址 上海市江宁路168

　　法定代表人 高建平 联系人 刘玲

　　电话 (021)52629999 传真 (021)62569070

　　网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561

　　(10) 中国光大银行股份有限公司

　　注册地址 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人 唐双宁 联系人 朱红

　　电话 (010)63636153 传真 010-63639709

　　网址 www.cebbank.com 客服电话 95595

　　(11) 中国民生银行股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人 董文标 联系人 杨成茜

　　电话 (010)58560666 传真 (010)57092611

　　网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568

　　(12) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　办公地址 北京市西城区金融大街3号

　　注册地址 北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人 李国华 联系人 王硕

　　传真 (010)68858117

　　网址 www.psbc.com 客服电话 95580

　　(13) 北京银行股份有限公司

　　住所 北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址 北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华

　　电话 (010)66223587 传真 (010)66226045

　　网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526

　　(14) 华夏银行股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人 吴建 联系人 郑鹏

　　电话 010-85238667 传真 010-85238680

　　网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577

　　(15) 上海银行股份有限公司

　　住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人 范一飞 联系人 汤征程

　　电话 021-68475888 传真 021-68476111

　　网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 021-962888

　　(16) 广发银行股份有限公司

　　住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号

　　法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉

　　电话 (020)38322256 传真 (020)87310955

　　网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003

　　(17) 平安银行股份有限公司

　　住所、办公地址 广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人 肖遂宁 联系人 张青

　　电话 0755-22166118 传真 0755-82080406

　　网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3或95501

　　(18) 宁波银行股份有限公司

　　住所、办公地址 宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋

　　电话 (0574)89068340 传真 (0574)87050024

　　网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528,962528上海、北京地区

　　(19) 上海农村商业银行股份有限公司

　　住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20、22-27层

　　法定代表人 侯福宁 联系人 施传荣

　　电话 021-38523692 传真 021-50105124

　　网址 www.srcb.com 客服电话 (021)962999

　　(20) 北京农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦

　　注册地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦

　　法定代表人 王金山 联系人 王薇娜

　　电话 (010)85605006 传真 (010)85605345

　　网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198

　　(21) 青岛银行股份有限公司

　　住所、办公地址 青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　　法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君

　　电话 68602127 传真 85709799

　　网址 www.qdccb.com 客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国)

　　(22) 徽商银行股份有限公司

　　住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　　法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟

　　电话 (0551)62667635 传真 (0551)62667684

　　网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588

　　(23) 浙商银行股份有限公司

　　住所、办公地址 浙江省杭州市庆春路288号

　　法定代表人 张达洋 联系人 毛真海

　　电话 (0571)87659546 传真 (0571)87659188

　　网址 www.czbank.com 客服电话 95527

　　(24) 东莞银行股份有限公司

　　住所、办公地址 东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人 廖玉林 联系人 巫渝峰

　　电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730

　　网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228

　　(25) 杭州银行股份有限公司

　　住所、办公地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人 吴太普 联系人 严峻

　　电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309

　　网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508

　　(26) 南京银行股份有限公司

　　住所、办公地址 南京市玄武区中山路288号

　　法定代表人 林复 联系人 刘静

　　电话 (025)86775044 传真 (025)86775376

　　网址 www.njcb.com.cn 客服电话 4008896400

　　(27) 临商银行股份有限公司

　　住所、办公地址 山东省临沂市沂蒙路336号

　　法定代表人 王傢玉 联系人 寇廷柱

　　电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127

　　网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588

　　(28) 温州银行股份有限公司

　　住所 温州市车站大道华海广场1号楼

　　办公地址 温州市车站大道196号

　　法定代表人 邢增福 联系人 林波

　　电话 (0577)88990082 传真 (0577) 88995217

　　网址 www.wzbank.cn 客服电话 (0577)96699

　　(29) 江苏银行股份有限公司

　　住所、办公地址 南京市洪武北路55号

　　法定代表人 黄志伟 联系人 田春慧

　　电话 (025)58587018 传真 (025)58587038

　　网址 www.jsbchina.cn 客服电话 (025)96098、4008696098

　　(30) 渤海银行股份有限公司

　　住所、办公地址 天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏

　　电话 (022)58316666 传真 (022)58316569

　　网址 www.cbhb.com.cn 客服电话 400-888-8811

　　(31) 深圳农村商业银行股份有限公司

　　住所、办公地址 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　　法定代表人 李伟 联系人 王璇

　　电话 0755-25188269 传真 0755-25188785

　　网址 www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳) 4001961200(全国)

　　(32) 洛阳银行股份有限公司

　　住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道256号

　　法定代表人 王建甫 联系人 董鹏程

　　电话 (0379)65921977 传真 (0379)65921869

　　网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电话 (0379)96699

　　(33) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司

　　住所 乌鲁木齐市新华北路8号

　　办公地址 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦

　　法定代表人 农惠臣 联系人 何佳

　　电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667

　　网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518

　　(34) 烟台银行股份有限公司

　　住所、办公地址 山东省烟台市芝罘区海港路25号

　　法定代表人 叶文君 联系人 王淑华

　　电话 0535-6699660 传真 0535-6699884

　　网址 www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777

　　(35) 哈尔滨银行股份有限公司

　　住所、办公地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人 郭志文 联系人 王超

　　电话 0451-86779007 传真 0451-86779218

　　网址 www.hrbb.com.cn 客服电话 95537

　　(36) 浙江稠州商业银行股份有限公司

　　住所 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址 浙江省杭州市延安路128号

　　法定代表人 金子军 联系人 董晓岚、张予多

　　电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607

　　网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、4008096527

　　(37) 东莞农村商业银行股份有限公司

　　住所 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。

　　办公地址 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

　　法定代表人 何沛良 联系人 谭少筠

　　电话 0769-22866255 传真 0769-22866282

　　网址 www.drcbank.com 客服电话 (0769)961122

　　(38) 天津银行股份有限公司

　　住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号

　　法定代表人 王金龙 联系人 杨森

　　电话 (022)28405330 传真 (022)28405631

　　网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电话 4006-960296

　　(39) 河北银行股份有限公司

　　住所、办公地址 石家庄市平安北大街28号

　　法定代表人 乔志强 联系人 王娟

　　电话 0311-88627587 传真 0311-88627027

　　网址 www.hebbank.com 客服电话 4006129999

　　(40) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 常州市和平中路413号

　　注册地址 常州市和平中路413号

　　法定代表人 陆向阳 联系人 包静

　　电话 13951229068 传真 0519-89995170

　　网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005

　　(41) 广州农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　注册地址 广州市天河区珠江新城华夏路1号

　　法定代表人 王继康 联系人 戴一挥

　　电话 020-22389188 传真 020-22389031

　　网址 www.grcbank.com 客服电话 020-961111

　　(42) 吉林银行股份有限公司

　　办公地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　　注册地址 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

　　法定代表人 唐国兴 联系人 孟明

　　电话 0431-84992680 传真 0431-84992649

　　网址 www.jlbank.com.cn 客服电话 4008896666

　　(43) 苏州银行股份有限公司

　　办公地址 江苏省苏州市钟园路728号

　　注册地址 江苏省苏州市东吴北路143号

　　法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强

　　电话 0512-69868390 传真 0512-69868370

　　网址 www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067

　　(44) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

　　住所、办公地址 杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼

　　法定代表人 张晨 联系人 胡莹

　　电话 0571—87923324 传真 0571—87923214

　　网址 www.urcb.com 客服电话 96592

　　(45) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　　注册地址 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

　　法定代表人 俞俊海 联系人 孔张海

　　电话 0575-84788101 传真 0575-84788100

　　网址 www.borf.cn 客服电话 4008896596

　　(46) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼

　　注册地址 浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段

　　法定代表人 刘少云 联系人 胡俊杰

　　电话 15057399928 传真 0577-86921250

　　网址 www.lwrcb.com 客服电话 4008296596

　　(47) 和讯信息科技有限公司

　　办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　注册地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人 王莉 联系人 习甜

　　传真 021-20835879

　　网址 http://fund.licaike.com/ 客服电话 4009200022

　　(48) 深圳众禄基金销售有限公司

　　办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　注册地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元

　　法定代表人 薛峰 联系人 童彩平

　　电话 0755-33227950 传真 0755-33227951

　　网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887

　　(49) 上海天天基金销售有限责任公司

　　办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

　　注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表人 其实 联系人 潘世友

　　电话 021-54509998 传真 021-64385308

　　网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 400-1818-188

　　(50) 上海好买基金销售有限公司

　　办公地址 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

　　注册地址 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　法定代表人 杨文斌 联系人 张茹

　　电话 021-20613999 传真 021-68596916

　　网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665

　　(51) 杭州数米基金销售有限公司

　　办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　注册地址 杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　　法定代表人 陈柏青 联系人 张裕

　　电话 021-60897840 传真 0571-26697013

　　网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123

　　(52) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　注册地址 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨

　　电话 021-20691869 传真 021-20691861

　　网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289

　　(53) 浙江同花顺基金销售有限公司

　　办公地址 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　　注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

　　法定代表人 凌顺平 联系人 杨翼

　　电话 0571-88911818 传真 0571-86800423

　　网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772

　　(54) 北京展恒基金销售有限公司

　　办公地址 北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　　注册地址 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　法定代表人 闫振杰 联系人 翟飞飞

　　电话 13520236631 传真 010-62020355

　　网址 010-62020355 客服电话 4008886661

　　(55) 嘉实财富管理有限公司

　　住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

　　办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人 赵学军 联系人 景琪

　　电话 021-20289890 传真 021-20280110

　　网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850

　　(56) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

　　办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

　　注册地址 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　法定代表人 沈伟桦 联系人 程刚

　　电话 010-52855713 传真 010-85894285

　　网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200

　　(57) 万银财富(北京)基金销售有限公司

　　办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　　法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳

　　电话 010-59393923 传真 010-59393074

　　网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-808-0069

　　(58) 深圳腾元基金销售有限公司

　　办公地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室

　　注册地址 广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室

　　法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎

　　电话 0755-33376922 传真 0755-33065516

　　网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899

　　(59) 广东南海农村商业银行股份有限公司

　　办公地址 广东省佛山市南海区南海大道北26号

　　注册地址 广东省佛山市南海区南海大道北26号

　　法定代表人 肖寒 联系人 廖雪

　　电话 0757-86329832 传真 0757-86266631

　　网址 http://www.nanhaibank.com/ 客服电话 96138

　　(60) 锦州银行股份有限公司

　　办公地址 辽宁省锦州市科技路68号

　　注册地址 辽宁省锦州市科技路68号

　　法定代表人 张伟 联系人 张华阳

　　电话 0416-3220085 传真 0416-3220017

　　网址 www.jinzhoubank.com 客服电话 400-6696178

　　(61) 天相投资顾问有限公司

　　办公地址 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088

　　注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

　　法定代表人 林义相 联系人 尹伶

　　电话 010-66045529 传真 010-66045518

　　网址 http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com 客服电话 010-66045678

　　(62) 国泰君安证券股份有限公司

　　住所 上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺

　　电话 (021)38676666 传真 (021)38670666

　　网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666

　　(63) 中信建投证券股份有限公司

　　住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址 北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人 王常青 联系人 权唐

　　电话 (010)65183880 传真 (010)65182261

　　网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108

　　(64) 国信证券股份有限公司

　　注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人 何如 联系人 周杨

　　电话 0755-82130833 传真 0755-82133952

　　网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536

　　(65) 招商证券股份有限公司

　　住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人 宫少林 联系人 林生迎

　　电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636

　　网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565

　　(66) 广发证券股份有限公司

　　住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

　　办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人 孙树明 联系人 黄岚

　　电话 (020)87555888 传真 (020)87555305

　　网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点

　　(67) 中信证券股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人 王东明 联系人 陈忠

　　电话 (010)60833722 传真 (010)60833739

　　网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558

　　(68) 中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人 陈有安 联系人 田薇

　　电话 (010)66568430 传真 010-66568990

　　网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888

　　(69) 海通证券股份有限公司

　　住所 上海淮海中路98号

　　办公地址 上海市广东路689号

　　法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣

　　电话 (021)23219000 传真 (021)23219100

　　网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　(70) 申万宏源证券有限公司

　　住所、办公地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人 李梅 联系人 钱达琛

　　电话 021-33389888 传真 021-33388224

　　网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505

　　(71) 兴业证券股份有限公司

　　住所 福州市湖东路268号

　　办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人 兰荣 联系人 雷宇钦

　　电话 (0591)38507679 传真 (021)38565955

　　网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电话 95562

　　(72) 长江证券股份有限公司

　　住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人 杨泽柱 联系人 李良

　　电话 (027)65799999 传真 (027)85481900

　　网址 www.95579.com 客服电话 95579或4008-888-999

　　(73) 安信证券股份有限公司

　　住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹

　　电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355

　　网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001

　　(74) 西南证券股份有限公司

　　住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人 余维佳 联系人 张煜

　　电话 (023)63786141 传真 (023)6378212

　　网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096

　　(75) 中信证券(浙江)有限责任公司

　　住所、办公地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　　注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

　　法定代表人 沈强 联系人 王霈霈

　　电话 0571-85783737 传真 0571-85106383

　　网址 www.bigsun.com.cn 客服电话 (0571)95548

　　(76) 湘财证券股份有限公司

　　住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺

　　电话 (021)68634518 传真 (021)68865680

　　网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551

　　(77) 万联证券有限责任公司

　　住所、办公地址 广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　法定代表人 张建军 联系人 罗创斌

　　电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013

　　网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133

　　(78) 民生证券股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人 余政 联系人 赵明

　　电话 (010)85127622 传真 (010)85127917

　　网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888

　　(79) 国元证券股份有限公司

　　住所、办公地址 安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲

　　电话 (0551)2246273 传真 (0551)2272100

　　网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578

　　(80) 渤海证券股份有限公司

　　住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址 天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权

　　电话 (022)28451861 传真 (022)28451892

　　网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988

　　(81) 华泰证券股份有限公司

　　住所 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

　　办公地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、 深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

　　法定代表人 吴万善 联系人 庞晓芸

　　电话 0755-82492193 传真 025-51863323(南京)0755-82492962(深圳)

　　网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597

　　(82) 山西证券股份有限公司

　　住所、办公地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人 侯巍 联系人 郭熠

　　电话 (0351)8686659 传真 (0351)8686619

　　网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618

　　(83) 中信证券(山东)有限责任公司

　　住所、办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

　　法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超

　　电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605

　　网址 www.citicssd.com 客服电话 95548

　　(84) 东兴证券股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

　　法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川

　　电话 (010)66555316 传真 (010)66555246

　　网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993

　　(85) 东吴证券股份有限公司

　　住所、办公地址 苏州工业园区翠园路181号

　　法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹

　　电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021

　　网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 4008601555

　　(86) 信达证券股份有限公司

　　住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人 高冠江 联系人 唐静

　　电话 (010)63081000 传真 (010)63080978

　　网址 www.cindasc.com 客服电话 400-800-8899

　　(87) 东方证券股份有限公司

　　住所 上海市中山南路318号2号楼22-29层

　　办公地址 上海市中山南路318号2号楼21-29层

　　法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇

　　电话 (021)63325888 传真 (021)63326173

　　网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503

　　(88) 方正证券股份有限公司

　　住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞

　　电话 (0731)85832503 传真 (0731)85832214

　　网址 www.foundersc.com 客服电话 95571

　　(89) 长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人 黄耀华 联系人 刘阳

　　电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567

　　网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、(0755)33680000

　　(90) 光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳芳

　　电话 (021)22169999 传真 (021)22169134

　　网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788、10108998

　　(91) 广州证券股份有限公司

　　住所、办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹

　　电话 020-88836999 传真 020-88836654

　　网址 www.gzs.com.cn 客服电话 (020)961303

　　(92) 东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址 长春市自由大路1138 号

　　法定代表人 杨树财 联系人 潘锴

　　电话 (0431)85096709 传真 (0431)85096795

　　网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、(0431)85096733

　　(93) 南京证券股份有限公司

　　住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人 步国旬 联系人 潘月

　　电话 (025)83367888 传真 (025)83320066

　　网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888

　　(94) 上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址 上海市西藏中路336号

　　法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾

　　电话 (021)53519888 传真 (021)53519888

　　网址 www.962518.com 客服电话 (021) 962518、4008918918

　　(95) 新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人 刘汝军 联系人 孙恺

　　电话 (010)83561149 传真 (010)83561094

　　网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898

　　(96) 大同证券经纪有限责任公司

　　住所 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

　　法定代表人 董祥 联系人 薛津

　　电话 (0351)4130322 传真 (0351)4130322

　　网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212

　　(97) 国联证券股份有限公司

　　办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　　注册地址 江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚

　　电话 0510-82831662 传真 0510-82830162

　　网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570

　　(98) 浙商证券有限责任公司

　　住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

　　法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行

　　电话 (0571)87901912 传真 (0571)87901913

　　网址 www.stocke.com.cn 客服电话 (0571)967777

　　(99) 平安证券有限责任公司

　　住所 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

　　法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽

　　电话 0755-22626391 传真 (0755)82400862

　　网址 http://www.pingan.com 客服电话 95511—8

　　(100) 华安证券股份有限公司

　　办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人 李工 联系人 甘霖、钱欢

　　电话 055165161821 传真 055165161672

　　网址 www.hazq.com 客服电话 96518、4008096518

　　(101) 国海证券股份有限公司

　　住所、办公地址 广西桂林市辅星路13号

　　法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇

　　电话 0755-83709350 传真 0755-83700205

　　网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)

　　(102) 财富证券有限责任公司

　　住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人 周晖 联系人 郭磊

　　电话 (0731)84403319 传真 (0731)84403439

　　网址 www.cfzq.com 客服电话 (0731)84403360

　　(103) 东莞证券股份有限公司

　　住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁

　　电话 (0769)22112062 传真 (0769)22119423

　　网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 (0769)961130

　　(104) 中原证券股份有限公司

　　住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人 菅明军 联系人 程月艳

　　电话 0371-65585670 传真 0371-65585665

　　网址 www.ccnew.com 客服电话 0371-967218、4008139666

　　(105) 国都证券有限责任公司

　　住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人 常喆 联系人 黄静

　　电话 (010)84183389 传真 (010)84183311-3389

　　网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118

　　(106) 东海证券股份有限公司

　　住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

　　法定代表人 刘化军 联系人 王一彦

　　电话 (021)20333910 传真 (021)50498825

　　网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531 400-888-8588

　　(107) 中银国际证券有限责任公司

　　住所 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　　法定代表人 许刚 联系人 李丹

　　传真 (021)50372474

　　网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888

　　(108) 恒泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号

　　法定代表人 庞介民 联系人 王旭华

　　电话 (010)66297386 传真 (0471)4961259

　　网址 www.cnht.com.cn 客服电话 (0471)4972343

　　(109) 国盛证券有限责任公司

　　住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　办公地址 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　　法定代表人 曾小普 联系人 俞驰

　　电话 (0791)86285337 传真 (0791)86282293

　　网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111

　　(110) 华西证券股份有限公司

　　住所 四川省成都市陕西街239 号

　　办公地址 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部

　　法定代表人 杨炯洋 联系人 金达勇

　　电话 (0755)83025723 传真 (0755)83025991

　　网址 www.hx168.com.cn 客服电话 4008-888-818

　　(111) 宏源证券股份有限公司

　　住所 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址 北京西城区太平桥大街19号宏源证券

　　法定代表人 冯戎 联系人 李巍

　　电话 (010)88085858 传真 ( 010 ) 88085195

　　网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562

　　(112) 齐鲁证券有限公司

　　住所、办公地址 山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人 李玮 联系人 吴阳

　　电话 (0531)68889155 传真 (0531)68889752

　　网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538

　　(113) 世纪证券有限责任公司

　　住所、办公地址 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人 姜昧军 联系人 方文

　　电话 (0755)83199599 传真 (0755)83199545

　　网址 www.csco.com.cn 客服电话 (0755)83199511

　　(114) 第一创业证券股份有限公司

　　住所、办公地址 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人 刘学民 联系人 崔国良

　　电话 (0755)25832852 传真 (0755)82485081

　　网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888

　　(115) 金元证券股份有限公司

　　住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人 陆涛 联系人 马贤清

　　电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625

　　网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228

　　(116) 中航证券有限公司

　　住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人 杜航 联系人 戴蕾

　　电话 (0791)86768681 传真 (0791)86770178

　　网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567

　　(117) 德邦证券有限责任公司

　　住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　　办公地址 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

　　法定代表人 姚文平 联系人 罗芳

　　电话 (021)68761616 传真 (021)68767981

　　网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128

　　(118) 西部证券股份有限公司

　　住所、办公地址 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

　　法定代表人 刘建武 联系人 刘莹

　　电话 (029)87416787 传真 (029)87417012

　　网址 www.westsecu.com 客服电话 95582

　　(119) 华福证券有限责任公司

　　住所 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人 黄金琳 联系人 张腾

　　电话 (0591)87383623 传真 (0591)87383610

　　网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 (0591)96326

　　(120) 华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

　　法定代表人 李晓安 联系人 李昕田

　　电话 (0931)4890208 传真 (0931)4890628

　　网址 www.hlzqgs.com 客服电话 (0931)96668、4006898888

　　(121) 中国国际金融有限公司

　　住所 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人 李剑阁 联系人 廉赵峰

　　电话 (010)65051166 传真 (010)85679535

　　网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 (010)85679238 (010)85679169

　　(122) 财通证券有限责任公司

　　住所、办公地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏

　　电话 (0571)87925129 传真 0571-87818329

　　网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336、962336(上海地区)

　　(123) 上海华信证券有限责任公司

　　注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　法定代表人 罗浩 联系人 倪丹

　　电话 021-38784818 传真 021-68775878

　　网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877

　　(124) 华鑫证券有限责任公司

　　住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

　　法定代表人 洪家新 联系人 孔泉

　　电话 (0755)82083788 传真 (0755)82083408

　　网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 (021)32109999,(029)68918888

　　(125) 瑞银证券有限责任公司

　　住所、办公地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲

　　电话 (010)58328112 传真 (010)58328748

　　网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827

　　(126) 中国中投证券有限责任公司

　　住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人 龙增来 联系人 刘毅

　　电话 0755-82023442 传真 0755-82026539

　　网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

　　(127) 中山证券有限责任公司

　　住所、办公地址 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人 吴永良 联系人 李珍

　　电话 (0755)82570586 传真 (0755)82960582

　　网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011

　　(128) 日信证券有限责任公司

　　住所 呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰

　　电话 (010)83991743 传真 (010)66412537

　　网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839

　　(129) 江海证券有限公司

　　住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽

　　电话 0451-85863719 传真 0451-82287211

　　网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288

　　(130) 国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址 成都市东城根上街95号

　　法定代表人 冉云 联系人 金喆

　　电话 (028)86690126 传真 (028)86690126

　　网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109

　　(131) 中国民族证券有限责任公司

　　住所、办公地址 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　　法定代表人 赵大建 联系人 李微

　　电话 (010)59355941 传真 (010)66553791

　　网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618

　　(132) 华宝证券有限责任公司

　　住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

　　法定代表人 陈林 联系人 夏元

　　电话 (021)68777222 传真 (021)68777822

　　网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898

　　(133) 长城国瑞证券有限公司

　　住所、办公地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人 王勇 联系人 卢金文

　　电话 (0592)5161642 传真 (0592)5161140

　　网址 www.xmzq.cn 客服电话 (0592)5163588

　　(134) 爱建证券有限责任公司

　　住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏

　　电话 (021)32229888 传真 021- 68728782

　　网址 www.ajzq.com 客服电话 (021)63340678

　　(135) 英大证券有限责任公司

　　住所 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人 吴骏 联系人 吴尔晖

　　电话 0755-83007159 传真 0755-83007034

　　网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688

　　(136) 华融证券股份有限公司

　　住所 北京市西城区金融大街8号

　　办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层

　　法定代表人 宋德清 联系人 黄恒

　　电话 010-58568235 传真 010-58568062

　　网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 (010)58568118

　　(137) 天风证券股份有限公司

　　办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　法定代表人 余磊 联系人 崔成

　　电话 027-87610052 传真 027-87618863

　　网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000

　　(138) 宏信证券有限责任公司

　　办公地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼

　　注册地址 四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼

　　法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海

　　电话 028-86199278 传真 028-86199382

　　网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366

　　注:基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登

　　《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》,从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额,基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

　　(二)注册登记机构

　　嘉实基金管理有限公司(同上)

　　(三)律师事务所和经办律师

　　■

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　■

　　四、基金的名称

　　嘉实成长收益证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型:契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金定位于成长收益混合型基金,在获取稳定的现金收益的基础上,积极谋求资本增值机会。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产30%-75% 债券资产20%-65% 现金资产比例控制在5%左右。其中,基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%,对国债的投资不低于基金资产净值的20%。

　　八、基金的投资策略

　　(一)投资策略

　　1、大类资产配置

　　在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

　　2、收益型资产类的投资策略

　　根据目前金融市场状况,为实现收益目标,本基金主要投资于以下三类资产:一是按照规定,至少20%的国债投资 二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债 三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上,结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置,并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。

　　(1)“精选收益型股票”的投资策略

　　对于收益型股票,将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心,同时结合以下几方面进行选择:

　　A. 公司进入稳定发展阶段,预期主营业务收入及净利润保持稳定增长

　　B. 公司现金流状况良好

　　C. 公司有现金分红历史记录,同时具有继续进行现金分红的潜力

　　D. 预期股息收益率处于市场平均水平之上。

　　根据以上标准,选择出重点目标公司,在周密的案头研究基础上,通过实地调研,最终精选一批具备投资价值的收益型股票,做中长期投资。

　　(2)债券投资策略

　　债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具,本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断,在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种,追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产,在充分估算基金资产流动性状况的基础上,积极参与债券回购交易,获取无风险收益。

　　3、成长型资产类的投资策略

　　本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略,实现“资本增值”目标。

　　本基金将加强对行业基本面的研判,跟踪各行业发展动态,对行业择优而投,即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业,并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现,实施积极的行业轮换,不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法,本基金管理人结合自身研究和国外研究成果,建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系,并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来,本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”,即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法,以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下:

　　(1)进行准确有效的行业分类,为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。

　　(2)研究员采取自上而下的研究方法,以细分行业作为最终研究对象,从以下两方面对行业进行评级分析:一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究 另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上,对行业进行优选并积极轮换,以尽享行业的周期性增长机会。

　　(3)在确定具体的行业投资比例后,本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求:①业绩增长性要求,公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平 ②业绩含金量要求,公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长 ③业绩的行业相关性要求,公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上,本基金重点采用相对价值评价方法,对股票投资价值进行判断。

　　(4)针对某些市场环境和行业特点,本基金会采用程序交易技术,对行业内个股采取指数化投资策略。

　　(二)投资管理程序

　　1、研究部通过内部独立研究,并借鉴其它研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

　　2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照基金的契约规定,提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例,并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。

　　3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

　　4、基金经理小组根据投资决策委员会决议,参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。

　　5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行。

　　6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告,监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

　　7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态调整。

　　8、在确保基金份额持有人利益的前提下,基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

　　九、基金的业绩比较基准

　　上证A股指数

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于中等风险证券投资基金,长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的@值不超过0.75。在此前提下,本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例,努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%,股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　(2015年第1号)

　　基金管理人: 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司

　　(下转B91版)