关于诺 德深证 300 指 数分 级 证 券投资 基 金 不定期 份 额 折算结 果 及 恢复交 易 的 公告

　　根据《诺 德深证 300 指数分级证券投资基金基金合同》 及深圳证券交易所和中国证券登

　　记结算有限责任公司的相关业务规定， 诺德基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 以 2015

　　年 5 月 13 日 为折算 基准日日， 对 诺德深证 300 指 数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ）

　　之基础份额（诺德深证 300 份额的 场外份额和场内份额，其中场内简称：诺德 S300 ，基金

　　代码：165707）、 诺德深证300A 份额 （场内简称： 诺德 300A ， 基金代码：150092）和 诺德

　　深证300B 份额 （场内简称： 诺德 300B ， 基金代码：150093 ） 实施不定期份额折算， 现将相

　　关事项公告如下：

　　一、份额折算结果

　　2015 年 5 月 13 日， 诺德深证 300 份 额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小

　　数点后两位， 尾差部分计入基金财产； 诺德深证 300 份额 的场内份额、 诺德深证 300A 份额

　　和诺德深证 300B 份额经 折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） 。 基金份额折算比例

　　按截位法精确到小数点后第 9 位， 如下表所示：

　　基金份额名

　　称

　　折算前基金份额

　　（单位：份）

　　折算前基

　　金份额净

　　值（单位：

　　元）

　　折算比例 折算后基金份额

　　（单位：份）

　　折算后基

　　金份额净

　　值（单位：

　　元）

　　诺德深证 300

　　场外份额

　　2,978,906.29

　　2.026

　　1.026318401

　　6,036,212.30

　　1.000

　　诺德深证 300

　　场内份额

　　4,391,277.00

　　2.026

　　1.026318401

　　23,202,343.00

　　1.000

　　诺德深证

　　300A 份额

　　6,968,704.00

　　1.021

　　0.020580743

　　6,968,704.00

　　1.000

　　诺德深证

　　300B 份额

　　6,968,704.00

　　3.032

　　2.032056058

　　6,968,704.00

　　1.000

　　投资者自公告之日起可查询经注册登记机构确认的折算后份额。

　　二、恢复交易

　　自 2015 年 5 月 15 日起， 本基金恢复办理申购（含定期定额投资） 、赎回 、转托管（包

　　括系统内转托管和跨系统转托管） 和配对转换业务， 诺德深证 300A 份 额 （场内简称： 诺德

　　300A ， 基金代码： 150092）和 诺德深证 300B 份额 （场内简称： 诺德 300B ， 基 金代码： 150093 ）

　　将于 2015 年 5 月 15 日上 午 9:30-10:30 停牌一小时 后复牌。

　　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ，2015 年 5 月 15 日复

　　牌首日即时行情显示的前收盘价为 2015 年 5 月 14 日的诺德 300A 和诺德 300B 的份额参 考

　　净值，分别为 1.000 元和 0.990 元，2015 年 5 月 15 日当日诺德 300A 和 诺德 300B 均可能出

　　现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　三、重要提示

　　1 、本基金诺德深证 300A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额

　　折算后， 原 诺德深证 300A 份额持有人的风险收益特征将发生变化， 由持有单一的较低风险

　　收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征的 诺德深证 300A 份额和较 高风险收益特征的

　　诺德深证 300 份额。由于诺德深证 300 份额为跟踪深证 300 指数 的基础份额，其份额净值

　　将随市场涨跌而变化， 原 诺德深证 300A 份额持有 人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的

　　风险，预期收益实现的不确定性将会增加。

　　2 、诺德深证 300B 份 额表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原 诺

　　德深证 300B 份额持有人的风险收益特征将发生变化， 由持有单一的较高风险收益特征份额

　　变为同时持有高风险收益特征的 诺德深证 300B 份额与较高风险收益特征的 诺德深证 300 份

　　额。 折算后的杠杆倍数将大幅提升， 由目前的杠杆恢复到初始杠杆水平， 诺德深证 300B 份

　　额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也将相应增加。

　　3 、 由于 诺德 深证 300A 份 额和 诺德深证 300B 份额 折算前可能存在折溢价交易情形， 不

　　定期份额折算后， 其折溢价率可能随之发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注

　　意折溢价所带来的风险。

　　4 、此次通过折算所新增的场内 诺德深证 300 份 额可通过办理配对转换业务分拆为 诺德

　　深证 300A 份 额和 诺德深证 300B 份额 。

　　5 、折算后，本基金诺德深证 300 份 额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关

　　业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为 1 份） ，舍 去部分计入基金资产，持有极小

　　数量诺德深证 300A 份额、诺德深证 300B 份额和场内诺德深证 300 份额的持有人，存在折

　　算后份额因为不足 1 份 而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

　　6 、 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金

　　一定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 ， 并 根

　　据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品进行投资。敬请投资者留意投资风险。

　　特此公告。

　　诺德 基金管理有限公司

　　2015 年 5 月 15 日