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林彤彤2.5亿老鼠仓当庭认罪 基金公司推掉责任

2014年12月22日 08:54    来源: 投资快报    

  业界极为关注的“公募基金元老”林彤彤“老鼠仓”案昨日9点半在上海市第一中级人民法院开庭。林彤彤涉嫌利用未公开信息交易罪,累计交易金额2.5亿余元,4年非法获利仅185万余元。在庭审现场,林彤彤对公诉人所述情况供认不讳,且当庭认罪。但整个庭审过程,均未提及泽熙投资和私募名人徐翔。

  林彤彤当庭认罪

  公诉书显示,林彤彤在2009年2月到2013年11月担任基金经理期间,利用职务便利通过远亲林长水(音)、林海生(音)和郑明亮(音)等三人的账户,委托同学庄斌(音)先于或同期于其管理的龙腾基金,买入格力电器、浦发银行、中国平安、招商银行等108只股票,趋同性达60.67%,交易金额2.5亿,获利金额185万。其中他还出借股票账户给有合作往来的杨树洲(音),充作借款,账户资金约5000万。

  林彤彤当庭供述,下单者并非他本人,而是电话联系大学同学庄斌(音)下单。

  值得注意的是,林彤彤已经拿到澳大利亚永久移民资格,今年5月8日从澳洲回国自首。今年5月8日,林彤彤从澳大利亚回国向上海公安机关自首并第一时间退缴所有非法所得,当天就被取保候审,彼时他已经拿到永久移民资格。自首后10月4日,他被移交上海市第一中级法院。2014年11月17日,林彤彤收到起诉书。

  其实2013年12月,他就已经去了澳大利亚,“当时工作原因身体不太好,年底公司体检之后就去了。”

  早在2014年1月11日,作为重量级基金业人物的林彤彤意外离职,他因个人健康原因宣布从汇丰晋信离任,离开公募行业,并否认是因为受调查。而实际上,在同年二三月份,他就收到了证监会[微博]的行政处罚书。

  在庭审最后,林彤彤坦言,“对法律的学习很不够,导致触犯了法律,我很后悔。做人要有担当所以我选择了投案自首,退缴所有非法所得,表明我的态度,接受法律惩处,希望法庭考虑我赡养四个老人,还有子女的家庭情况从宽处理,让我有悔过自新,重新服务社会的机会。”

  而公诉人对林彤彤的量刑建议则是,判处5年以下有期徒刑,以及非法获利1倍以上5倍以下罚金,可以在他自首情节下酌情减轻。此案法庭表示会考虑双方情况,将择日审判。

  公开资料显示,林彤彤现年43岁,出生于福建漳州,这位国内公募基金界的元老与曾任职华安基金[微博]的尚志民和华夏基金[微博]的王亚伟,是国内担任基金经理职务超过十年仅有的三名基金经理。他1998年任职华安基金公司,2006年加入汇丰晋信,当年9月汇丰晋信龙腾基金成立,他管理该基金直至离任。该基金的回报率为145.86%,高于同类基金的平均回报率118.44%。

  “已离职”成公司撇清责任最大挡箭牌

  不过,对于一直备受牵扯的泽熙,在昨日的整个庭审过程重,均未未被提及。事实上,早在去年年底,市场疯传林彤彤涉嫌老鼠仓时,泽熙就被牵扯其中,不过泽熙在第一时间辟谣。

  日前,又有消息称,泽熙因因林彤彤的老鼠仓案而被证监会调查。这一次,泽熙怒了,在官网上发布辟谣“泽熙涉林彤彤老鼠仓”的红色大字报。

  昨日在整个庭审过程中,均没有提及到泽熙及私募名人徐翔,看来泽熙跟此案确实没有什么关系。

  不过,值得注意的是,去年年底关于上海5家基金公司卷进老鼠仓的传言满天飞的时候,汇丰晋信在第一时间迅速做出回应,发了一个郑重声明称,林彤彤是因为个人健康原因离职,公司在其离职前后均未接受任何形式的调查,运作一切正常。对于一切不实报道,公司保留追究法律责任的权利。

  如今来看,汇丰晋信当时只是在急于推诿责任。事实上,从2007年上投摩根原基金经理唐建的老鼠仓开始,至今无一家基金公司公开表示对老鼠仓事件承担责任,亦无基金公司对持有人致歉,“已离职”成了基金公司撇清各种违法关系的最大挡箭牌。

  只要一被调查,基金经理就因“个人原因”离职,公司迅速撇清关系。事实上,这些基金经理在任期间,公司管理、风控、监察等整套治理环节都有疏漏,难脱责任。“基金经理涉案影响的是大量投资者收益,很难计算损失。没有公司敢出来担当。”市场分析人士称。

  “犯罪成本过低是鼠患成群的原因之一。”华泰证券基金研究员王乐乐此前在接受媒体采访时就表示,目前对于涉案公司新产品停发半年等处罚措施过于轻描淡写,“如果暂停发行基金三年,处以天价罚金,看还有多少基金公司会疏于内控呢?”

(责任编辑:李乔宇)


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