“证监会希望协会能够进一步去行政化，要形成与行政监督管理相并行的会员自律的管理体系或组织体系。二者是并行的，不是由于证监会人员编制有限，工作忙不过来而把一些事情交予协会办理。协会若仍按证监会原来的做法，变成行政监督管理的延伸恐怕是不对的。”这是中国证监会主席肖钢在中国上市公司协会2013年年会上的一段讲话。

　　笔者认为，这段讲话很好地诠释了证监会和上市公司协会之间的关系，不是依附，而是并行，这也意味着在证监会监管转型和职能转变的过程中，上市公司协会作为自律组织将发挥更大的作用。

　　多年实践证明，行业协会在贯彻党和国家的方针政策、协助政府加强行业管理、推动行业发展、为企业服务等方面，在政府与企业之间起到参谋助手和桥梁纽带的作用。

　　对于资本市场来说，在证监会监管转型和职能转变的大背景下，上市公司协会作为新型自律组织正发挥着越来越重要的作用。

　　我们看到，自肖钢上任以来，其监管思路的着重点就是监管转型和职能转变。

　　2013年5月21日，肖钢表示，证监会作为监管部门，对不该管的事情，要坚决地放、逐步地放、放到位；法律允许放的，抓紧放，法规还不允许放的，修订法规条例后逐步地放；对不符合转变职能要求的行为，要坚决地改、逐步地改；对需要管好的事情，要坚决地管住管好。

　　8月1日，肖钢在《求是》杂志发表署名文章称，宽进严管、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的着力点。并提出资本市场监管要更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向。将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。

　　笔者认为，在证监会监管转型和职能转变过程中，行业协会作为自律组织将发挥更多的作用。因为证券业的监管主要是行为监管，不能依赖于一次性的准入门槛，凡是市场机制能够自我调节、市场主体能够自主决策、社会组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批，把证监会不该管或不必管的事务交给市场、交给企业、交给协会等行业自律组织去定夺，适度收敛行政权力，对于改善政府和社会、政府和市场的关系都大有裨益。

　　对此，肖钢的态度也非常明确，他指出，证监会将坚定不移地支持协会依法、依章程大胆地、积极地、独立地履行职责。协会需要依法独立行使职权，而且在管理模式、思维模式和工作方法上，都要和现有的行政监管有所不同，才能并行，否则不是并行，而是一样，无非就是换一个场所，没有意义。

　　可以预见，中国上市公司协会作为上市公司的高端服务平台，将会在促进提高上市公司质量，完善上市公司治理，推动建立良好的公司文化方面发挥积极的作用，使上市公司更好地利用资本市场加快发展。