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光大证券乌龙指处罚公布 罚没5.23亿元
2013年11月15日 08:08
来源：
钱江晚报
光大证券11月14日晚间发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。
对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，证监会分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。
另外，中国证监会决定，内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者；对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。
经查明，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。
光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。
据中国证券报
（责任编辑：魏京婷）
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