中国经济网北京1月30日讯 近日，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分决定书（中基协处分〔2022〕102号、中基协处分〔2023〕4号）显示，广州基岩资产管理有限公司（以下简称：广州基岩）存在违规向投资者承诺收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务等行为。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员，应当承担相应责任。中国证券投资基金业协会决定取消广州基岩会员资格、撤销广州基岩管理人登记，取消赫旭基金从业资格。

　　具体来看，广州基岩存在以下违规行为:

　　一是违规向投资者承诺收益。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定。

　　二是挪用基金财产。2017年3月至2019年12月，广州基岩未按基金合同约定的投资范围，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定。

　　三是信息披露存在虚假记载。2018年5月至2020年1月，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划、收益互换协议，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。在基金净值披露环节，广州基岩通过篡改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定。

　　四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。根据广州基岩向协会提交的书面回复，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条、第十七条的规定。

　　根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定，协会决定作出以下纪律处分：取消广州基岩会员资格、撤销广州基岩管理人登记。

　　赫旭登记为广州基岩法定代表人、总经理，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员，应当承担相应责任。

　　根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定，协会决定作出以下纪律处分：取消赫旭基金从业资格。

　　相关法规：

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第一百一十一条：基金行业协会履行下列职责：

　　（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

　　（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

　　（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

　　（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

　　（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

　　（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

　　（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；

　　（八）协会章程规定的其他职责。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条：基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，有权采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。

　　《中国证券投资基金业协会章程》第六条：本团体的职责范围包括：

　　（一）依法维护会员合法权益，向监管机构、政府部门及其他相关机构反映会员的建议和要求；

　　（二）为会员提供服务，组织投资者教育，开展行业研究、行业宣传、会员交流、国际交流与合作，推动行业创新发展；

　　（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，维护行业秩序，调解会员之间、会员与投资者之间的业务纠纷，推动行业诚信建设、树立合规经营理念，对违反法律法规或者本团体章程的，按照规定给予纪律处分；

　　（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范，对从业人员实施资格考试和资格管理，组织业务培训；

　　（五）根据法律法规和中国证监会授权开展相关工作。

　　《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条：受本办法第二十七条第一款第（五）、（六）项处分的会员，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销。

　　《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第五条：本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构实施的纪律处分包括：（一）谈话提醒；（二）书面警示；（三）要求限期改正；（四）缴纳违约金；（五）行业内谴责；（六）加入黑名单；（七）公开谴责；（八）暂停受理或办理相关业务；（九）要求其他会员暂停与其的业务；（十）暂停会员部分权利；（十一）暂停会员资格；（十二）撤销管理人登记；（十三）取消会员资格；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式。

　　《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第六条：本办法规定的可以对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括：（一）谈话提醒；（二）书面警示；（三）要求参加强制培训；（四）缴纳违约金；（五）行业内谴责；（六）加入黑名单；（七）公开谴责；（八）认定为不适当人选；（九）暂停基金从业资格；（十）取消基金从业资格；（十一）基金业协会规定的其他纪律处分形式。

　　以下为原文：

　　中国证券投资基金业协会

　　中基协处分〔2022〕102号

　　纪律处分决定书

　　当事人:广州基岩资产管理有限公司（以下简称广州基岩）

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定，协会于2022年11月11日向广州基岩公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022〕499号)，广州基岩如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见。广州基岩未在规定期限内提出异议，本案现已审理终结。

　　一、基本事实

　　根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况，广州基岩存在以下违规行为:

　　一是违规向投资者承诺收益。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定。

　　二是挪用基金财产。2017年3月至2019年12月，广州基岩未按基金合同约定的投资范围，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定。

　　三是信息披露存在虚假记载。2018年5月至2020年1月，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划、收益互换协议，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。在基金净值披露环节，广州基岩通过篡改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定。

　　四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。根据广州基岩向协会提交的书面回复，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条、第十七条的规定。

　　以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告、广州基岩提供的对协会核查的书面回复、相关产品补充协议等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。

　　二、纪律处分决定

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定，协会决定作出以下纪律处分:

　　取消广州基岩会员资格、撤销广州基岩管理人登记。根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，广州基岩可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

　　中国证券投资基金业协会

　　2022年12月26日

　　中国证券投资基金业协会

　　中基协处分〔2023〕4号

　　纪律处分决定书

　　当事人:赫旭，男，1985年9月出生，登记为广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩）法定代表人、总经理。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定，协会于2022年11月11日向赫旭公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022)499号)，赫旭如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见或提出听证申请。赫旭未在规定期限内提出异议，本案现已审理终结。

　　一、基本事实

　　根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况，广州基岩及赫旭存在以下违规行为:

　　一是违规向投资者承诺收益。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》)第二十四条第三项的规定。

　　二是挪用基金财产。2017年3月至2019年12月，广州基岩未按基金合同约定的投资范围，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款、转款至约定投资标的以外的机构等方式，挪用基金财产共计人民币564,188 , 900.00元和港币27, 006,733.02元。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定。

　　三是信息披露存在虚假记载。2018年5月至2020年1月，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人，与证券公司、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划、收益互换协议，将基金财产投向在美国上市的中概股股票。在基金净值披露环节，广州基岩通过篡改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露了虚假的产品净值信息。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元，净值虚增比例均值为111.09%，净值虚增比例最高值为324.65%。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定。

　　四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。根据广州基岩向协会提交的书面回复，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条、第十七条的规定。

　　以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告、广州基岩提供的对协会核查的书面回复、相关产品补充协议等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员，应当承担相应责任。

　　二、纪律处分决定

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定，协会决定作出以下纪律处分:

　　取消赫旭基金从业资格。

　　根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，赫旭可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

　　中国证券投资基金业协会

　　2023年1月18日