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前海动产2宗违规 实控人彭跃与原董事长高万龙遭约谈

2020年11月25日 14:09    来源: 中国经济网    

  中国经济网北京11月25日讯 中国证监会深圳证监局近日公布的深证局机构字〔2020〕206号、207号显示,深圳前海动产投资有限公司(以下简称:前海动产)存在违规情形,公司实际控制人彭跃与法定代表人、董事长、总经理高万龙遭监管约谈。

  经核查,前海动产存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索。

  彭跃作为相关监管系统中登记报备的公司实际控制人,高万龙作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人、董事长、总经理,均应履行配合监管的法定义务,有关违规线索也需向彭跃、高万龙进一步核实和调查取证。

  此前,深圳证监局已通过电话、邮件、短信等多种方式要求彭跃、高万龙到深圳证监局接受监管约谈,但两人均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步查处前海动产违规行为,切实保护投资者合法权益,现通过公开通知的形式向彭跃、高万龙告知,请彭跃、高万龙于2020年11月25日前与深圳证监局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如彭跃、高万龙仍拒不履行配合义务,深圳证监局将采取进一步惩戒措施。

  资料显示,前海动产成立于2014年11月4日,注册资本2000万人民币,公司为深圳市动产资本管理有限公司的全资子公司,而深圳市动产资本管理有限公司的大股东为彭跃,持股比例40%。

  截至目前高万龙已不再担任前海动产法定代表人、董事长、总经理,其于2020年6月8日退出。目前,前海动产的法定代表人为罗梦杰,任公司执行董事,总经理。

  相关法规:

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条:中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度,以及各类私募基金的统一监测系统。

  以下为原文:

  深圳证监局关于深圳前海动产投资有限公司有关负责人到我局接受监管约谈的通知

  彭跃(身份证号码:43252219******0078):

  根据日常监管工作安排,我局于近期对深圳前海动产投资有限公司(以下简称前海动产或公司)开展核查。经核查,我局发现公司存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索。你作为相关监管系统中登记报备的公司实际控制人,应履行配合监管的法定义务,有关违规线索也需向你进一步核实和调查取证。此前,我局已通过电话、邮件、短信等多种方式要求你到我局接受监管约谈,但你均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步查处前海动产违规行为,切实保护投资者合法权益,现通过公开通知的形式向你告知,请你于2020年11月25日前与我局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如你仍拒不履行配合义务,我局将采取进一步惩戒措施。

  特此通知

  深圳证监局

  2020年11月19日

  监管约谈联系人:综合业务监管处 郭先生

  监管约谈联系电话:0755-83260581

  监管约谈地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座

  深圳证监局关于深圳前海动产投资有限公司有关负责人到我局接受监管约谈的通知

  高万龙(身份证号码:44030119******7519):

  根据日常监管工作安排,我局于近期对深圳前海动产投资有限公司(以下简称前海动产或公司)开展核查。经核查,我局发现公司存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等违规情形或违规线索。你作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人、董事长、总经理,应履行配合监管的法定义务,有关违规线索也需向你进一步核实和调查取证。此前,我局已通过电话、邮件等多种方式要求你到我局接受监管约谈,但你均未履行配合监管义务,也未说明或提供正当理由。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,进一步查处前海动产违规行为,切实保护投资者合法权益,现通过公开通知的形式向你告知,请你于2020年11月25日前与我局指定电话联系,进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如你仍拒不履行配合义务,我局将采取进一步惩戒措施。

  特此通知

  深圳证监局

  2020年11月19日

  监管约谈联系人:综合业务监管处 郭先生

  监管约谈联系电话:0755-83260581

  监管约谈地址:深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座

(责任编辑:李荣)


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2020-11-25 14:09 来源:中国经济网
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