中国经济网北京11月18日讯 中国证监会深圳证监局昨日发布的深证局机构字〔2020〕202号显示，深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）（以下简称端盈投资）存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违规情形或违规线索。

　　蔡雪平作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人，应履行配合监管的法定义务，有关违规线索也需向蔡雪平进一步核实和调查取证。此前，深圳证监局已通过电话、短信等多种方式要求蔡雪平到深圳证监局接受监管约谈，但蔡雪平均未履行配合监管义务，也未说明或提供正当理由。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定，为依法履行私募基金监管职责，进一步查处端盈投资违规行为，现通过公开通知的形式向蔡雪平告知，请蔡雪平于2020年11月27日前与深圳证监局指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如蔡雪平仍拒不履行配合义务，深圳证监局将采取进一步惩戒措施。

　　资料显示，端盈投资于2015年1月8日在深圳市市场监督管理局登记成立，公司经营范围包括受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集资金的管理业务）等。公司大股东为天津康泰嘉诚信息科技有限公司，持股比例99%。

　　相关法规：

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条：中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。

　　以下为原文：

　　深圳证监局关于深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）有关负责人到我局接受监管约谈的通知

　　蔡雪平（身份证号码：42012419******001X）：

　　根据投诉举报线索，我局于近期对深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）（以下简称端盈投资）开展核查。经核查，我局发现公司存在变相向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等违规情形或违规线索。你作为相关监管系统中登记报备的公司法定代表人，应履行配合监管的法定义务，有关违规线索也需向你进一步核实和调查取证。此前，我局已通过电话、短信等多种方式要求你到我局接受监管约谈，但你均未履行配合监管义务，也未说明或提供正当理由。

　　根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定，为依法履行私募基金监管职责，进一步查处端盈投资违规行为，现通过公开通知的形式向你告知，请你于2020年11月27日前与我局指定电话联系，进一步确定监管约谈时间及配合提供有关资料的具体要求。如你仍拒不履行配合义务，我局将采取进一步惩戒措施。

　　特此通知

　　深圳证监局

　　2020年11月16日