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申万菱信曝超级乌龙!基金净值误差达31.76%,投资人拟起诉

2020年02月13日 16:58    来源: 新浪财经    

    新经济e线

  菱信基金日前曝出的一则超级乌龙让外界哗然。

  2020年2月12日,申万菱信基金披露的申万菱信深证成指分级基金份额净值计价错误公告表明,公司旗下申万菱信深证成指分级基金(申万深成163109,深成指A 150022,深成指B 150023)中的深成指A(交易代码:150022)与深成指B(交易代码:150023)于2020年2月10日因为基金份额计算公式参数设置问题出现基金份额净值计价错误。

  此前,申万菱信深成指分级证券投资基金两类份额深成指A、深成指B于2020年2月11日开盘4分钟后紧急停牌至终盘。

  统计数据显示,在2月11日停牌前的4分钟里,深成指A、深成指B的场内交易额已经分别达到了40.86万元、391.6万元,也就是说,停牌前已经有超430万元的资金依据上述错误净值在二级市场买卖。

  “莫名其妙,这B基金(深成指B)一夜之间从0.966上涨到0.1286。是怎么做到的呢?冲破间阀,杠杆率恢复11倍,太牛了。”11日早盘停牌后,有基金投资人在天天基金网该基金贴吧下留言表示。

  公开资料表明,申万菱信深成指分级基金成立于2010年10月22日,是国内第四只被动指数型基金。该基金以深证成份指数为跟踪标的,基础份额由申万深成指基金、申万收益和申万进取三种份额所组成。

  基金净值误差达31.76%

  “早上9点我打电话给基金客服,开始他们还不认同,我讲解完后,他们说立即向上边反馈,结果交易四分钟后停牌,然后再也打不通电话。”11日当天,有基金投资人在天天基金网上该基金贴吧中留言称。

  2 月 11日 9:34,深成指A、深成指B的场内交易暂停。当天,申万菱信基金发布公告称,因申万菱信深成指A、深成指B在2020年2月10日基金份额参考净值计算并披露错误,根据深交所相关业务规定以及相关法律文件等约定,于2020年2月11日9:34至收市实施临时停牌,并于2020年2月12日开市起复牌。

  申万菱信基金次日发布的公告进一步确认了基金净值误差的具体情况,并称深成指A、深成指B于2月10日出现基金份额净值计价错误。深成指A原计价错误的净值为1元,正确的净值为1.0310元,计价错误占基金份额净值的比例为3.01%;深成指B原计价错误的净值为0.1286元,正确的净值为0.0976元,计价错误占基金份额净值的比例高达31.76%。

  按照深成指A、深成指B此前披露的2月10日的基金净值分别为1.0000元、0.1286元,单日净值增长率分别为-2.04%、33.13%。

  “对基金经理要追责。基金工作人员的水平,竟不如我们一帮小散,悲哀。”对此,有基金投资人在天天基金网该基金贴吧中表示。

  新经济e线注意到,究竟是什么原因导致净值计价错误,申万菱信基金在当天的公告中并没有提及。有市场人士认为,在疫情影响下,公司相关部门或许受疫情影响,出现一定的衔接问题。

  由于受节日以及疫情等多重因素影响,鼠年首个交易日结束后,2月3日当天深夜,很多基金的净值并不能及时更新,有的甚至到了2月4日早上还未及时更新。部分基金净值更是等到2月4日早上10点钟之后才更新。

  中基协相关信息显示,特别是在防疫期间为避免交叉传染,机构人员无法统一集中办公,而这些工作涉及大量手工调整,现场值班人手不足、沟通协调成本激增。同样,对于基金运营来说,人手方面也显得非常紧张。

  基金投资人拟起诉

  尽管如此,人手紧张并不能成为基金净值计价错误的理由。同样,基金投资人对此是十分不满。

  新经济e线在天天基金网看到,网名“股友9QwXRk”在该基金贴吧中明确表示,“准备到法院起诉申万菱信,净值都算错了,造成的损失,全部由基金公司承担。由此也看出此基金公司多么的不负责任。”

  该名网友还贴出了当天基金的成交截图,其在2月11日早上9:30开盘,以0.861元的价格分三笔共计卖出了5万份深成指A。

  “如果不停牌,以净值为参考买入深成指B的投资者将可能发生严重亏损,同样,卖出深成指A的投资者也会有亏损,投资者起诉索赔会对基金公司造成严重影响。因此,停牌是正确的应对方法。”对此,有市场人士指出。

  按照基金合同,深成指A是申万收益份额,只要深成指B净值大于0.1,深成指A的收益是有保障的,利息是当年(按1月1日算)一年期定存利息3%。不过,深成指A也不是永久获取稳健收益的,当深成指B净值小于0.1时,深成指A和深成指B采取同涨同跌的策略。

  就在今年2月3日,申万菱信基金发布关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额发生极端情况的风险提示公告称,申万菱信深证成指分级申万进取份额的基金份额净值按照正常情况下的原则计算跌破0.1000元的当日为极端情况发生日,本基金将在极端情况发生日及之后采用极端情况下的基金份额净值计算原则对申万收益份额与申万进取份额的基金份额净值进行计算。

  由于近期A股市场波动较大,截止2020年1月23日,申万进取份额按照正常情况下的原则计算的基金份额净值为0.0678元,本基金已经发生基金合同约定的极端情况。

  也就是说,在申万进取份额净值恢复到0.1000元以上之前,申万收益份额持有人将承担比原来更多的投资风险,可能面临暂时无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。

  值得关注的是,申万菱信在11日的临时停牌公告中称,公司对此给基金份额持有人带来的不便深表歉意,公司将根据法律法规、基金合同和有利于基金份额持有人的原则处理对当日买入或卖出投资者造成的影响。另有业内人士表示,“对于这种情况,一般还需要上报监管备案,最终再给出一个合理的解决方案。”

(责任编辑:蒋柠潞)


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2020-02-13 16:58 来源:新浪财经
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