国泰食品：可能发生不定期份额折算的风险提示公告

　　国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 可 能 发 生 不 定 期 份 额

　　折 算 的 风 险 提 示 公 告

　　根据 《 国泰国证食品饮料行业指数分级 证券投资基金基金合同》 （以下简 称 “基金合同” ）

　　关于基金不定期份额折算的相关约定， 当 国泰国证食品饮料行业指数分级 证券投资基金 （以

　　下简称 “本基金” ） 之B 类份额的基金份额净值小于或等于 0.2500 元时， 国泰国证食品饮料

　　行业指数分 级 证券投资 基金之基础 份额（ 基金 简称：国泰 食品， 基金 代码：160222 ） 、食 品

　　A 份额 （场内 简称： 食品 A ， 基金代码：150198） 、 食品 B 份额 （场内简称： 食品 B ， 基 金代

　　码：150199 ）将进行不定期份额折算。

　　由于近期 A 股市场波动较大，截至 2016 年 1 月 27 日收盘，食品 B 份额的基金份额

　　净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值， 在此提请投资者密切关注食品 B 份 额近期基

　　金份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。

　　针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下：

　　一、 由于食品A 份额、 食品B 份额折算前 可能存在折溢价交易情形， 不定期份额折算后，

　　食品 A 份额、 食品 B 份额 的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者

　　注意高溢价所带来 的风险。

　　二、 食品 B 份额表现为高预期风险、 高预期收益的特征， 不定期份额折算后其将恢复至

　　初始杠杆水平。

　　三、 食品 A 份额表现为较低预期风险和较低预期收益的特征， 在不定期份额折算后， 原

　　食品 A 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有单一的较低风险收益特征食品 A

　　份额变为同 时持有较低 风险收益特 征食品 A 份额与较高风 险收益特征 的 国泰食品 份额的情

　　况， 因此， 原 食品 A 份额 持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 此外， 国泰食品为跟踪

　　国证食品饮料行业指数的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌变化， 因此原食品 A 份 额持有

　　人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 请投资者认真阅读本基金的基金合同和招募

　　说明书了解相关内容 。

　　四、 由于触发折算阈值当日， 食品 B 的份额净值 可能已低于阈值， 而折算基准日在触发

　　阈值日后才能确定， 此折 算基准日食品B 的份额净值可能与折算阈值0.2500 元有一定差异。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 场内份额数将取整计算 （最小单位 为 1 份 ） ，

　　舍去部分计入基金资产， 持有极小数量 国泰食品份额、 食品 A 份额、 食品 B 份额 的持有人存

　　在折算后份额因为不足 1 份而被强制 归入基金资产的风险。

　　二、 为保证折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交易所、 中国证券

　　登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 食品A 份额与食品B 份额的上市交易以及 国泰食

　　品份额的申购、 赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关事项进行公告， 敬请投资者

　　予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情 ， 请参阅本基金的 基金合同及 《 国泰国

　　证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 基 金 管 理 人 客 服 电 话 ：

　　400-888-8688。

　　三、 本 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基

　　金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招

　　募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2016 年 1 月28 日