长江证券“五抓五促五有” 助力高质量发展

“五要五不”中国特色金融文化为证券行业走深走实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化提供了根本遵循与行动指南。长江证券以合规文化建设为支点之一，通过“五抓五促五有”，促进合规执业成为全体长江人的价值追求、行为习惯与形象气质。

抓党建引领，促对标看齐有担当。公司坚持党建与合规“双融双促”，2024年，聚焦“基础更牢固、形式更新颖、载体更丰富、效果更显著”，通过找准工作协同融合点、深耕队伍建设整合点、做精课题研究结合点，不断提高政治站位，加强责任担当。一是坚持党建联动与合规协同相融合，实现纵深发展。为加强合规理念触达，形成党建聚心、自驱聚能、协同聚力的示范效应，公司法律合规部党支部与华南片区广东、广西、深圳党支部，及人力资源部党支部开展联合党建活动，通过理论联学、组织联建、难题联解、工作联动，将党建联建共建引向深入，凝聚攻坚合力，有效实现同心协力、合作共赢。二是坚持下沉基层与队伍建设相整合，实现“一臂之遥。”针对分支机构、子公司合规管理内容多元、环境多样、情况多变的特征，公司法律合规部党支部推动合规工作从“声边”到“身边”，每季度走进分支机构、子公司一线，开展合规人员交流，先后走访宜昌片区、荆州片区、湖南分公司、广东分公司、深圳分公司、长江保荐等单位，通过现场调研、现场指导、现场协调，让合规管理从“总部大楼”走到“基层现场”，实现阵地前移，一如华为强调的“让听得见炮声的人来呼唤炮火”。三是坚持思想武装与研究赋能相结合，实现发声亮相。公司法律合规部党支部加强党建引领高质量发展的理论研究与探索实践，积极进行成果转化和对外输出。经过不懈努力，促进公司连续三年获得思政课题省部级奖项，发表的《加强党建引领，筑牢高质量发展根基》等多篇文章被央媒登载，较好地展现了证券行业的政治觉悟、精神面貌与担当作为。

抓严管厚爱，促习惯养成有效果。公司在心存敬畏、行有所止、言有所戒方面，坚持思创新、下苦功、出实招，促进全员守法合规、向上向善、向前向远。一是坚持警钟长鸣，缔造严的氛围。对警示教育常抓不懈，促进各单位加强警觉，提升合规意识与风险防范水平。包括：每周向公司领导及各部室、分支机构、子公司负责人与管理干部推送“法规案例速递”；编制与推送《鉴案知规》；加强考核问责与情况通报，深化制度“长牙带刺”、有棱有角；组织参观监狱、旁听法院开庭等，帮助各条线吸取教训，加强防微杜渐。二是坚持守土有责，崇尚专的精神。对董监高、分支机构负责人等管理人员，保荐代表人及项目主办人、证券分析师、证券投资顾问、自营及资管业务投资经理等主要业务人员，制订发布“一岗一策”；面向全员，制订发布《员工执业行为合规手册》；对投行、经纪、资管、自营、研究等业务，制订发布业务专刊，普及推广“风险清单化、管理标准化、操作手册化”。三是坚持守正创新，锚定实的目标。对新员工进行传道授业，开展应知应会培训与考试，建立“系好扣子·合规第一课”机制；对分支机构负责人进行岗前合规谈话，建立“戴正帽子·管理第一课”机制；对合规专员进行定点突破，建立“扬帆启航·专业特训营”机制。通过明确“三责三任”（守土有责、认真负责、勤勉尽责；直接责任、管理责任、监督责任），建立健全纵到底、横到边、全覆盖的合规风控体系。

抓精耕细作，促提质增效有进展。公司坚持以人为本、由事出发，持续夯实合规管理长效机制。一是坚持风险处置与源头治理结合，深化防早防小长效机制。包括：建立健全分支机构合规风险报告“直通车”机制；常态化进行合规主管培训机制，每季度开展专题培训与主题授课（三场线上，一场线下）；精细化进行合规人员近身带教机制，通过总部跟岗学习，手把手提供工作示范与操作指南。二是坚持防风险与促发展并重，深化高质量内控护高质量发展长效机制。围绕“严守合规风控底线、强化质量管理主线、提升服务业务上限”，组织二三道防线协同研究债券承销业务发展模式，合理优化债券项目立项及质控标准。在立项及质控审核项目数量较同期大幅增加的情况下，高质量高效率完成立项及质控审核工作。

抓激励约束，促比学赶超有活力。公司坚持德才兼备、以德为先的选人用人准则。一是科学选才，实施量才适任。通过多维度了解、多方位考察、多面向研判，把好政治、能力、作风三道关。二是精心育才，实施梯队培养。通过建立健全党建、专业、法规、道德、文化“5+N”培训体系，赋能政治觉悟力、业务专业力、合规风控力、道德操守力、文化向心力。三是合理用才，加强激励约束。通过建立工作台账、固化沟通交流、深化过程管理，实行先进带后进，形成干事创业、争先创优的良好氛围。

抓同频共振，促行稳致远有合力。公司坚持统筹协调、系统推进的工作方法。一是以业务协同为出发点，加强资源整合。通过明确业务属性与法律关系、综合评估收益与风险、强化牌照管理、完善内控机制、关注利益冲突等，不断完善“五步法”合规方案，促进保荐与私募另类、债券融资与投资等业务协同，形成“1＋1>2”的倍增效应。二是以合规检查为立足点，推进总分联动。深化“以学促干”，通过组织跨区域合规人员共同迎接外部监管检查、配合参与内部合规检查，强化以查促改、以改促进效果。

2025年是实现“十四五”目标、谋划“十五五”开局的关键之年，公司将加强党建引领，提升政治站位，以走深走实合规文化、赋能提升合规价值的新思路新举措，助力资本市场高质量发展。