坚持合规文化引领，构建高质量发展坚实合规支撑

　　中央金融工作会议强调，要加快建设金融强国，全面加强金融监管。新“国九条”确立了“强监管、防风险、促高质量发展”的政策主线，稳为基调、严字当头。作为伴随资本市场成长近30年的老牌券商，长城证券始终与国家政策和监管形势同频共振，严格落实各项要求，实现了近30年的稳健经营发展。因应新时代资本市场发展新形势，长城证券主动适应、积极作为，深刻认识到加强合规文化建设，不断提升文化“软实力”，是防范合规风险、提升公司核心竟争力的关键环节和基础性要求。长城证券通过系列有效举措，构建特色合规管理体系、打造公司合规文化品牌，以切实有效的合规管理护航公司高质量发展。

　　一、点滴沁润，确保合规文化宣贯内化于心，外化于行

　　文化的形成、发展、稳固有赖于良好氛围的搭建、熏陶、沁润。一直以来，长城证券高度重视合规文化建设，公司将“安全”“领先”“服务”确立为公司战略理念与文化主旨，强化全员文化认同，将安全视作做好一切工作的前提和基础，致力于实现在夯实“安全”之基上的“领先”发展，将“合规是底线”的共识作为支撑公司安全文化理念的支柱。公司管理层深入践行“合规从高层做起”，公司主要领导提出“要格外强调、加码强调‘四个安全’，重业务、重党建更要重合规”“公司要始终把风控合规放在重中之重，守好发展生命线”。公司的战略理念、高层基调，以上率下，在全公司范围厚培了滋养合规文化生根发芽的肥沃土壤。

　　金融业是人才高度密集的服务行业，管好人，就是管好风险的基础。长城证券传承央企使命，在集团公司“三色文化”引领下进一步拓展合规文化内涵，将合规执业、廉洁从业要求融入到企业文化、合规文化建设中。

　　2022年长城证券发布首部《员工手册》规范执业行为，深入浅出地划定合规执业红线和底线，引导员工树立正确的价值观，遵纪守法、合规执业；通过“制度建设月”等行动全面梳理完善制度体系，建立健全员工合规执业涉及的各个环节，做到合规管理有依据，风险防控有章法；通过“文化宣贯月”系列培训，宣导证券行业荣辱观，强化合规执业意识。

　　2023年长城证券全新打造“合规讲堂”品牌系列培训项目，培训内容丰富多元，涵盖公司具体业务合规要点解析、员工执业行为管理、法律知识普及等多个方面，邀请内外部讲师、专家深度讲解，引起了公司员工的广泛关注与深入参与，赢得了普遍好评。

　　目前，长城证券已形成了“新人入司合规培训”“合规讲堂”“固城计划”“风控、合规文化专栏”“合规动态”“廉洁之窗”“巡察大讲堂”等立体多面的合规执业、廉洁从业文化品牌，全方位、多角度、渗透式宣贯合规执业理念，积极传播安全底线意识，点滴沁润，持之以恒，将“三色”合规文化植根于全体从业人员心中。

　　二、强基固本，持续健全公司合规管理体制机制

　　当前，证券行业合规管理面临着诸多挑战。一方面，监管要求日益严格，法律法规不断更新，证券公司需及时掌握并有效传导，确保业务活动的合规性。另一方面，证券业务领域不断扩展、复杂程度不断提升、新业务新产品不断增多，这对合规审查和风险识别提出了更高的要求。近年来，长城证券根据资本市场发展新形势、监管环境新变化，结合自身管理实际，不断优化完善合规管理体制机制，有效提升合规管理效能，主动积极应对新时代合规管理新要求。

　　以证券经纪业务为例，因营业网点布局分散、业务庞杂、员工众多等特点，证券公司分支机构合规管理压力逐年递增。长城证券在局部试点基础上全面推行“总部法律合规部-分公司-营业部”三级合规管理体系，强化分公司合规管理中心力量建设，突出分公司在分支机构合规管理中的中轴作用，缩短了合规管理半径，提升合规管理的时效性和灵敏性。同时，长城证券配套制定了制度模板、流程模板、合规工作手册、合规问答库、合规题库、法规中心、案例中心，打造“傻瓜式”工作模板、全业务流程工作指引，确保分支机构准确执行各项监管及公司要求。

　　“操千曲而后晓声，观千剑而后识器”。为提升业务部门合规人员专业素养，提高业务部门发现问题、解决问题、预防问题能力。长城证券一是确立了分支机构“以岗代训”机制，定期遴选分支机构合规经理、反洗钱专员于总部法律合规部现场同步办公，通过“传帮带”的方式，把具体的工作经验、审核标准等教授给参训学员，以岗代训、以训促学、以学增智，全方位拓展学员工作视野，有效提升履职能力。二是实施了总部业务部门--合规部门人员“双向交流计划”，互换岗位、互换视角，增进合规与业务部门的理解与交融。三是推出了“总分干部员工交流锻炼”机制，总部员工包括合规干部在内，可以通过多领域、多岗位的基层综合历练来不断提高思想觉悟和专业素质，持续为公司高质量发展提供坚实干部支撑。

　　“严格执法、敢于亮剑”的金融监管背景下，近年来监管罚单数陡增，尤其聚焦于员工执业行为、廉洁从业等方面。为深入排查经营行为、员工执业行为、员工职业道德等方面风险，长城证券打造了“大监督”体系。一是分支机构层面，建立了分支机构“交叉互检”、分公司常规巡检、总部“飞行突检”立体、多级、全覆盖的合规检查机制，杜绝合规管理盲区。二是公司统筹整合内部监督力量，以风险为导向，推动合规、纪检、审计、风险管理等内控部门建立监督协调协作机制，实现工作相统筹、相衔接，促进监督力量的互联互通和信息共享，加强对员工执业风险的协同共御。

　　三、科技赋能，全面推进合规管理、合规文化数字化转型

　　中央金融工作会议、新“国九条”指出，要着力做好科技金融、数字金融等五篇大文章。长城证券坚持“正道、创新、协同、落实”的工作理念，以“数字券商、智慧投资、科创金融”为企业愿景，长期以来高度重视金融科技的投入与应用。以合规风控条线为例，公司倾斜资源持续加大在风控合规领域的技术投入，在金融科技研发中心专设风控合规研发团队，并为风控合规部门充实IT复合人才，加速推进公司合规风控管理工作数字化转型。

　　公司自研打造的“御城智慧合规风控系统”，运用系统工具和数字手段，打造了数据平台、工作平台、知识平台、评价平台等4大平台，集管理、沟通、监控、智库等功能于一体，为合规风控工作插上了科技的翅膀。其中，合规考核功能模块实现了动态化、指标化、数字化考核；执业行为监控功能模块借助大数据算法，提高异常线索筛查精确度，提升核查分析效率；分支机构合规画像系统实现了分支机构合规管理效能数字化，通过红黄绿灯评价，合理配置合规工作资源，提高管理效能；智库模块集法规库、案例库、智能问答库为一体，借助RPA等技术便利员工进行智能检索、深度学习，也奠定了公司合规文化数字化的坚实基础。

　　2022年“御城智慧合规风控系统”荣获首届中国证券业合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖，2024年助力公司首获华能集团管理创新成果奖。戴冠承重，荣誉既是对过去努力的重要肯定，也是对未来持续深化、迭代、提升合规管理数字化、合规文化数字化的有力鞭策。目前，御城系统AI语音识别模块、“飞单”监测模块等系统功能已在搭建、测试、升级中。

　　三十而立正当时，踔厉风发再扬帆。在即将迎来建司三十周年之际，长城证券将始终秉持合规稳健经营理念，深入贯彻国家金融工作精神，践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，弘扬证券行业荣辱观，以合规文化“软实力”护航公司高质量发展，为行业生态良性循环、资本市场高质量发展作出新的长城贡献。