2023年4月，为进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，防范拜金主义、享乐主义和个人主义等不良风气，中国证券业协会（以下简称“中证协”）按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》总体要求，在《证券行业文化建设十要素》（以下简称“十要素”）《证券从业人员职业道德准则》（以下简称“道德准则”）的基础上，向行业发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》（以下简称“倡议书”）。从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健、长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，为引导证券从业人员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，营造风清气正的行业环境树立了新的标杆。 

　　荣辱观的确立为每个证券从业人员的行事提供了标杆，《倡议书》甫一发出，华鑫证券管理层高度重视、深入学习和探讨。公司党委书记、董事长俞洋明确指出，当前公司深入开展的主题教育要求坚持目标导向和问题导向相统一，着力解决理论学习、政治素质、能力本领、担当作为、工作作风、廉洁自律等六个方面问题。而证券行业荣辱观的提出同样着力解决行业发展的“价值取向”问题，对于行业高质量发展有重要意义。公司在2023年将把贯彻证券行业荣辱观与主题教育充分、深度结合，通过强化理论学习，引导党员更加深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。 

　　2023年5月，华鑫证券正式制订《落实<树立证券行业荣辱观的倡议书>的计划》，明确当年围绕坚持党建引领政治引导、建立健全内部管理制度、积极组织开展系列宣导活动、加强员工职业道德教育培训、树立正面典型强化企业社会责任五个方面全面推进落实行业荣辱观。 

　　紧抓党建引领 夯实荣辱观的基石 

　　在推进荣辱观宣导、落地的全过程中，华鑫证券紧抓党建引领，以高质量党建引领高质量发展。一方面，根据主题教育“学思想、强党性、重实践、建新功”的总体要求，不断加强党员干部的思想教育和职业道德教育，增强其责任感和使命感。另一方面，大兴调查研究之风，着力解决少数员工不思进取、急功冒进、拜金享乐、自私自利等方面的问题，树立积极正面的行业形象。此外，华鑫证券党委还将从严治党“四责协同”加强党风廉政建设与践行证券行业荣辱观相结合，着力健全党委主体责任、纪委监督责任、“一把手”第一责任和班子成员“一岗双责”责任体系，持续深化干部和员工不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，真管真严、敢管敢严、长管长严，为公司“十四五”高质量发展迈上新台阶提供坚强的政治保障。 

　　多样化宣导荣辱观深入人心 

　　2023年，华鑫证券依托企业公众号、“鑫学堂”在线学习平台等渠道开展一系列的行业荣辱观宣导活动，帮助全体员工深入认识、理解、掌握荣辱观的内涵。 

　　首先在公司“鑫学堂”在线学习平台，设置首页专题频道“证券行业荣辱观专题培训”，全面宣传介绍“荣辱观”“十要素”。同时，结合行业声誉风险事件，开展专题培训，进一步强化员工自觉抵制损害行业形象的风险事件。此外，为营造良好的文化氛围，激发员工的积极性和主动性，围绕行业文化核心价值观和行业文化建设十要素等内容，连续开展三期主题分别为文化建设、合规知识、廉洁从业的行业文化建设专项线上知识竞答活动，掀起一股比学赶超、以赛促学、学以致用的热潮。 

　　修订完善制度落实荣辱观有章可循 

　　2023年5月，华鑫证券全面修订《华鑫证券员工执业行为管理制度》（以下简称《执业行为管理制度》），将行业荣辱观、诚信执业、防范道德风险等要求全面融入其中，从而以更完备的制度为依托，确保相关要求实现全体员工的全覆盖。 

　　《执业行为管理制度》的修订，旨在进一步促进和监督公司员工严格遵守有关法律法规、监管规定、自律规则所明确的证券公司员工的执业要求，践行公司文化、提升诚信水平、防范道德风险、防止员工违法违规和失信行为发生。 

　　对于实现目标的路径，制度也有更加体系化的举措。包括加强企业文化建设，严防道德风险，坚持合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证的证券行业核心价值观；在此基础上结合自身特点和公司发展战略，提炼形成公司文化理念和价值观念，并通过加强宣传教育、完善公司治理和内部控制、加强职业道德教育、优化激励约束、强化考核监督评价等措施，使公司文化成为全体员工的自觉行为。 

　　具体到每个员工“应当怎么做”“不可以怎么做”，修订后的《执业行为管理制度》细致罗列员工在执业行为中的指导线、边界线、红线和高压线，让所有的员工有了清晰的行动指南。让每位员工能够更加具象地认识到作为华鑫证券的一员、作为证券从业人员的一员，应当坚持什么，应当反对什么。 

　　紧绷“廉洁从业”的弦不松懈 

　　作为一家国有金融公司，华鑫证券一直非常强调核心文化价值观建设。近两年公司深入贯彻落实党的二十大精神，全面推进从严治党“四责协同”，加强廉洁自律教育，开展党员廉洁反腐活动，夯实清廉务实、风清气正的政治生态。同时，持续完善企业治理体系和治理能力的建设，建立健全合规运作机制，将廉洁管理与合规风控融入公司日常经营的各个方面。 

　　2023年8月，华鑫证券结合中证协发布的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，及时修订了《华鑫证券及其工作人员廉洁从业管理制度》《华鑫证券及其工作人员廉洁从业实施细则》，并开展常态化的廉洁从业宣传工作，结合“三心、三观、三意识”文化特征，在重要会议、专项培训、主题活动中进行强化，营造廉洁从业氛围。 

　　2023年11月，进一步优化财务管理制度，从“管住钱”的角度出发，将公司财务管理和费用支出与员工开展金融业务及相关活动中，严格遵守法律法规和准则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，履行廉洁从业相关规定紧密关联，无疑给坚持廉洁自律，反对拜金享乐又加上了一道“锁”。 

　　找正确的人一起干事创业 

　　证券行业荣辱观最终还是落实到每个人的行为上去，此次行业协会旗帜鲜明提出“坚持什么、反对什么”，为证券公司人才队伍建设提供了更加具象的指导。而华鑫证券一直强调人品正、有担当、能力强的人才队伍建设标准，恰好契合行业文化建设的要求。 

　　2023年10月，华鑫证券修订并发布新版《华鑫证券领导人员管理办法》，将《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》列入制订管理办法的依据。同时，将证券行业文化的要求、尤其是荣辱观的要求内化到“选人用人”的基本条件。 

　　除此之外，如何管好人，特别是如果管好“关键少数人”，是实践行业荣辱观的又一难点和重点，华鑫证券在2023年8月重新修订高级管理人员薪酬与考核管理制度，从薪酬和考核这两个维度来回答如何管好“关键少数人”的问题。 

　　在薪酬维度，华鑫证券对高管人员采用短中长期结合方式，坚持短期激励与中长期激励相结合，促进公司可持续发展。同时，严格落实高管人员的薪酬递延机制。在考核维度，根据战略发展目标，结合公司实际，合理设置经济指标、发展指标、合规风控指标及其权重，并将反洗钱事项、安全管理、廉洁从业、企业文化、信访稳定、声誉风险、诚信从业等其他监管部门的考核指标纳入考核。同时引入针对高管人员的任期制考核，从而更好的践行坚持长期理念，反对急功冒进。 

　　坚持长期主义 激发持续创新之活力 

　　中证协发布的倡议书着力创建的道德文化生态将有力激发证券公司的创新能力。而华鑫证券在十要素的指引下，对资产管理业务确立了做长期主义坚定践行者的目标，发布了《华鑫证券资产管理长期主义发展要点》，制定了八条要点，首要一条就是树立长期主义发展理念，立志做资产管理行业的优秀长跑者，还包括客户利益永远至上、加强优秀投研团队的建设、建立与客户共进退的机制、加强投研基础设施建设、金融科技引领、重视中长期考核、践行ESG绿色发展理念等。 

　　正是基于专业精进、审慎稳健、长期理念、珍惜声誉的理念基础，华鑫证券资产管理业务取得了较快发展。在刚刚揭晓的“2023证券业金牛奖”评选中，华鑫证券不仅荣膺“金牛成长财富管理团队”，旗下5只资管产品也荣获券商资管金牛奖。 

　　作为一家以金融科技为特色的券商，华鑫证券也十分注重技术与道德、社会责任的结合，公司强调在追求技术创新的同时，坚守道德底线。通过制定道德规范和行为准则，确保公司研发、展业等环节遵循法律法规、知识产权、保护用户隐私、确保数据安全等方面的要求。同时，树立强烈的社会责任意识，关注技术创新对环境、公共利益和社会道德秩序的影响。在技术创新中充分考虑可持续发展、公平公正等因素，确保技术创新成果能够促进行业发展，造福社会。 

　　另外，随着近几年金融行业数字化变革，金融科技已逐渐成为券商竞争的“显性”赛道，华鑫证券在行业集中化趋势加剧的背景下，通过技术优势，实现业务转型升级。2023年，华鑫证券继续瞄准“科技型券商”的定位，持续以金融科技服务好专业投资者和中小投资者，不断提升服务效率和服务质量，积极推进金融科技的场景应用创新，优化提升对应的服务模式及组织架构，并加强信息技术在风险管理中的应用，提升风险管理的专业化水平。在行业荣辱观的指引下，公司在2023年很好的平衡了发展中的专业精进和审慎稳健。 

　　古人云：衣食足而知荣辱。我国的证券行业发展至今已度过“衣食足”的阶段，而倡议书所倡导的荣辱观不仅给华鑫证券，也给整个中国证券行业指明下一步的前进方向。将荣辱观真正内化为每个证券从业人员的价值观和行为准则，绝非易事，不能指望一朝一夕或毕其功于一役，亦不可停留在口头上的倡导或号召。 

　　即将过去的2023年，华鑫证券将践行荣辱观作为推进文化建设工作的重要一环，围绕“十个坚持”“十个反对”行业荣辱观组织专题宣传教育、构建制度体系、强化选人用人和激励约束机制。在即将到来的2024年，乃至未来的若干年，华鑫证券将继续巩固公司文化建设成果，加快特色文化品牌建设工作的落地和实施，久久为功，助力证券行业高质量发展。