中金所修订风控管理办法明确结算担保金补缴上限

　　本报讯 11月23日，中金所发布修订后的《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(下称《风控办法》)，对结算会员结算担保金补缴上限进行了明确。修订后的《风控办法》于11月26日起正式实施。

　　修订后的《风控办法》规定，未违约结算会员需要补缴结算担保金的，在其结算担保金使用日(含)之前连续30个自然日内(含)，累计需要补缴的金额不超过其原缴纳标准的一倍。

　　同日，中金所还修订并发布了《中国金融期货交易所违规违约处理办法》(下称《违规违约处理办法》)，自11月26日起正式实施。此次修订，一是完善违规违约行为类型，新增会员违反投资者适当性制度、实际控制关系账户管理制度、未履行交易行为管理职责等违规违约行为情形，并进一步完善影响交易秩序的情形;二是优化处理措施相关规定，包括引入没收违规所得等措施，进一步明晰临时处置措施以及市场禁入措施适用条件和范围;三是进一步明确违规违约调查制度的规则依据。修订后的《违规违约处理办法》强化了会员对客户交易行为的管理职责，进一步夯实了交易所自律监管的规则基础。