光大银行11宗违规被罚没1879万违反账户管理规定等

　　中国经济网北京2月6日讯中国人民银行网站1月27日披露的银罚决字【2024】31-43号显示，中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”，601818.SH）存在以下违法行为：1.违反账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反人民币流通管理规定；5.占压财政存款或者资金；6.违反国库科目设置和使用规定；7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；8.未按规定履行客户身份识别义务；9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；11.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行对其警告，并没收违法所得201.77033万元，罚款1677.06009万元。

　　经计算，光大银行合计被罚没1878.83万元。

　　同时，于某一（时任光大银行法律合规部副总经理兼反洗钱管理中心总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：1.违反账户管理规定；2.未按规定履行客户身份识别义务；3.未按规定保存客户身份资料和交易记录：4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对其警告，罚款18万元。

　　陈某薇（时任光大银行电子银行部云缴费事业中心高级业务总监）对光大银行以下违法行为负有责任：违反清算管理规定。中国人民银行对其警告，罚款5万元。

　　曾某（时任光大银行北京分行电子银行部云缴费产品处副处长）对光大银行以下违法行为负有责任：违反清算管理规定。中国人民银行对其警告，罚款5万元。

　　蔡某杰（时任光大银行数字金融部联席总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对其罚款11.1万元。

　　魏某（时任光大银行信用卡中心审批部总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。中国人民银行对其罚款15万元。

　　柴某军（时任光大银行信用卡中心副总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对其罚款4.5万元。

　　王某兵（时任光大银行公司业务部副总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对其罚款3.5万元。

　　张某宁（时任光大银行零售与财富管理部副总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对其罚款3.5万元。

　　王某林（时任光大银行数字金融部总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行对其罚款4.5万元。

　　郭某（时任光大银行零售与财富管理部副总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行对其罚款1万元。

　　王某（时任光大银行信息科技部数据服务中心副总经理）对光大银行以下违法行为负有责任：未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行对其罚款3.5万元。