证监会列举华林证券七宗违规 董事长林立被监管约谈

证监会网站1月10日公告，因华林证券存在公司内控不完善、对子公司管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为，对公司董事长林立采取监管谈话措施。

胡润20大富豪，家族式管理公司 华林证券惹上"七宗罪"

　近期，中国证监会的一则行政监管措施决定书显示，华林证券的业务活动遭到限制措施。 　　华林证券有七大违规行为，具体如下： 　　1）公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。 　　2）对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。 　　3）对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。 　　4）未对投行、资...

华林证券被指七宗罪：前脚受重罚后脚传捷报难救颓势

1月5日晚，华林证券披露了2019年业绩预增公告，预计实现归母净利润4.32亿元-4.52亿元，同比增长25.29%-31.09%。 　　而就在1月3日晚，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。 　　1月6日早间，华林证券公开表示，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，目前公司各项业务均正常开展。

新增业务被叫停3个月！华林证券高管动荡巨量解禁来袭 投资者持有需谨慎

　1月3日，华林证券公告称，近期收到证监会的行政监管措施决定书，被限制新增各项业务规模3个月。这也就是意味着，华林证券自身经纪业务、投行项目、资管业务、机构业务等全部业务无法对外拓展。

华林证券违规被限制3个月新增业务规模：对子公司合规检查为零

近日，华林证券因存在内控部门职责分工不明确、对子公司从未进行合规检查、公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任等7大违规行为，为此，证监会对其采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。 　　1月6日，华林证券股价低开低走，盘中下跌至13.38元，下跌幅度为9.53%。

华林证券上市不到一年就被罕见重罚

　华林证券1月3日晚间公告，收到中国证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（以下称《处罚决定》），对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

华林证券遭重罚:证监会细数七项违规 去年23人次离职

1月3日晚，华林证券公告称，公司近日收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，文号为（2019）60号，对这张出自2019年年末的罚单，公司选择在新年后进行公告。公告显示，证监会发现华林证券存在对子公司合规管控不足等七项违规行为。

遭重罚的华林证券紧急披“喜报” 仍未躲过股价大跌

　在上周五发布遭到证监会重罚的公告后，华林证券在周一未能躲过股价的大跌。 　　1月6日早间，华林证券（002945.SZ）低开9.53%，报13.38元，随后一直呈弱势震荡。截至下午收盘，华林证券股价跌5.34%，报14元，跌幅在证券板块中居首。

华林证券多宗违规业务受限 股价大跌逾5%

华林证券(002945.SZ)今日股价大跌，高度换手，截至收盘，报14元，跌幅5.34%，成交额6.50亿元，换手率17.27%。

华林证券遭证监会处罚：限制新增各项业务规模3个月

1月3日，华林证券发布公告称，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。 　　截至今日收盘，华林证券报14.79元/股，跌1.6%。

投行业务缩水七成拖累营收 华林证券业绩行业垫底

据choice数据显示，今年前三季度，36家上市券商共实现营收2744.58亿元，同比增长47.5%，可谓行业成绩斐然。其中，兴业证券、太平洋证券、东方证券3家券商同比增长超100%，兴业证券同比增136.25%，增速位居第一。而华林证券股份有限公司（下称“华林证券”，002945.SZ）营收同比却下降7.46%，为6.74亿元，归母净利润同比增长18.9%，为3.06亿元，业绩在36家上市券商中垫底。

前三季营收垫底的华林证券再换高管 家族管理模式悄然生变

　今年前三季度华林证券营收和净利在A股上市券商中均列倒数。日前，该公司高管再次出现变动，朱文瑾担任总经理一职。 　　今年4月林立从幕后走向台前，高调宣布就任华林证券（002945.SZ）总经理一职，但仅过半年便让位他人。

高管层再生变 华林证券欲摆脱“夫妻店”标签

距最近一次高管变更尚不足6个月，华林证券高管人员再度生变。11月13日，华林证券发布公告表示，新任朱文瑾和关晓斌为公司总经理及财务总监。林立和潘宁夫妇二人则分别从上述职位离任，并继续担任董事长和董事等职。值得一提的是，华林证券“家族式管理”模式一度备受质疑，甚至被认为是一家典型的“夫妻店”券商，此次林立、潘宁职位生变再度引起市场关注。另外，在年内上市券商整体营收净利普增的情况下，这家成立已逾20年的券商却表现不佳。未来华林证券将如...

董事长身兼数职 起底华林证券公司治理

继5月末回复了深交所关于人事变动频繁的一系列问询后不久，华林证券（002945.SZ）再度公告公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华辞任。这意味着，刚刚上市不久的华林证券除了董事、总经理的人事调整外，包括合规总监、首席风险官、审计委员在内的三个内控管理岗位也悉数换人。

华林证券三天两遭证监处罚 上市首年连曝违规闯红灯

近日，浙江证监局对华林证券出具警示函，因公司员工违规替客户办理证券交易操作。 　　此次浙江证监局的处罚决定于5月17日下发，而5月15日，华林证券还因资产证券化业务违规而被黑龙江证监局出具警示函。短短三天内，华林证券两次遭到监管处罚。 　　5月17日，浙江证监局发布《关于对高荣华采取出具警示函措施的决定》，高荣华作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2016年至2017年期间存在替客户办理证券交易操作的行为。上述行为违反了《证...