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寻找被遗忘的权证

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年01月31日 07:14

陈雪

    所有的线索似乎都中断了。望着权证持有人名册上“建设财务”几个字，深圳发展银行董事会秘书处办公室的工作人员小邢突然觉得，做好股票证券事务还必须得有点侦探天赋。

    2007年11月19日，深发展深发SFC1权证开始了为期一个多月的行权期。“我们的权证持有人最初有29万人，其中包括53家法人股东。直到开始行权时，权证份数没变的还有6万户，而深圳登记公司告诉我们的睡眠账户也有2.9万户，比好多公司的权证持有人总数还多几倍。”

    小邢所说的现象，是我国证券市场一个不大不小的尴尬事。截至去年10月，国内股市共有2023万个休眠账户。这些经年沉睡的账户，如何把它唤醒？虽然它无关市场生死，但却直接影响投资者的利益。特别是近年来作为股改对价的权证，若未及时交易或行权，将直接导致损失。

    像许多公司那样，深发展开始艰难地寻找这些被遗忘的权证。小邢说，深发展是深交所最早的上市公司，寻找这些股东，就像是寻找尘封的往事，让他们看到了深企的变迁和证券市场的发展。

    譬如“建设财务”。望文生义，大家首先把电话打到建设银行深圳分行财务部，可对方否认自己有深发展的权证。目标随后转向原深圳市建设投资控股集团，它旗下曾有一家财务公司。但随着深圳市国有资产管理体制的改革，建设控股和其它两家公司被撤并，成立了深圳市投资控股公司。当他们兴冲冲地把电话拨到投资控股公司后发现，在当年的改革中建设财务被深圳能源集团重组，并更名为能源财务。虽然辗转几回，找到了原来的老员工，但对方明确表示，没有买过深发展的股票，更不可能有它的权证了。

    山重水复之际，董秘处老张的侦探天赋显现出来了。他指着持有人名册说，建设财务留下的地址就在深圳建设银行的大楼里，再问问他们。果然，这一次建行想起早年确曾有过深发展的股票，后来分别转让给两家公司，股票已过户，但受让方始终没有去办更名手续，因此深发展赠送的权证落到了该行名下，只是双方均浑然不觉。顺藤摸瓜，深发展找到了那两家尚在懵懂当中的股东。

    产权的变更、人事的更迭，甚至只是公司名字变化，是许多法人账户被遗忘的主要原因。“53家法人股东，我们一家一家慢慢找，都找到了。有10多家公司完全不知道自己有股票，历年的股息分红都没有领过，有些连原始凭证都丢了。”在深发展的提醒下，去年12月份，不少股东陆续在媒体刊登遗失声明，重新登记确权。

    而在6万户睡眠户中，被遗忘的比例就更大了。一份深发展客服中心外呼小组的工作日志显示，2007年12月21日下午至12月23日，他们按照持有人名册向外拨打电话5604个，但只有384次接通，未接通原因中有678次是无人接听，766次无法判断所在城市，308次根本无法接通，错号空号传真和无分机号的共3427次。在查询黄页、上网、拨打主要城市的114对电话升位后，外呼小组持续3周每天不停地外呼了4万个电话，发送2万多条短信，很多人幸运地被找到了，但也有“失主”仍然下落不明。

    深发展又向只有地址没有电话的8000名持有人发出了加急信件。

    “不少人收到了电话、短信或信件，打过电话来咨询，第一句差不多都是谢谢我们，因为他们早就忘记了这笔财富。”

    今年1月8日，深发展发布公告称，2.087亿份深发SFC1权证行权率达到99.03%。而此前已行权的10只权证，平均行权率为97%。

    “开始我们很担心行权率达不到平均水平，好在作为银行我们在全国有253个网点，还有客服中心有能力做大量工作，深交所、保荐人、财经公关公司也给了我们极大的帮助，但还是有投资者遭受损失。这些天，一直有刚刚才接到我们的信件的投资者打来电话，对没能行权表示遗憾。今后市场，是不是应该在投资者保护方面做一些创新？”艰辛的寻找之后，小邢和他的同事向记者提出了这个问题。

    据了解，深交所和相关保荐人一直做这方面的设计，其中就包括由保荐机构代为行权的方案，但鉴于法律上的障碍，目前还无法付诸行动。

来源：中国证券报

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