华泰证券近日收到央行对券商开出的最大反洗钱罚单，罚款金额达1010万元，该公司多位时任部门负责人也遭到央行的处罚

　　《投资时报》研究员 安然

　　央行近日开出千万级别反洗钱罚单，让华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688.SH）成为聚光灯下的焦点。

　　2月14日，央行公示了27张罚单，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。这也是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。除公司被罚外，华泰证券多位时任部门负责人也遭到央行的处罚。

　　华泰证券对《投资时报》表示，公司高度重视中国人民银行在行政处罚公告中指出的问题，在接受检查期间即立查立改。制订并严格落实整改方案，全面推进历史存量客户身份持续识别，进一步完善反洗钱工作机制，升级新一代反洗钱系统，持续完善业务系统功能，优化客户身份识别、可疑交易报告等工作流程，强化反洗钱监督检查。目前，公司各项业务经营情况正常，该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。

　　《投资时报》研究员注意到，今年1月，华泰证券的业绩单表现暗淡，净利润环比下滑超过六成。此外，市场有传言称该公司研究所首席宏观研究员李超敲定离职，拟加入外资券商。

　　1月业绩环比下滑

　　1月23日，华泰证券披露2019年业绩预增报告。报告显示，2019年华泰证券净利润将相比上年增加35.23亿元到41.78亿元，同比增加70%到85%。

　　对此，华泰证券表示，2019年业绩的大幅增长源自于市场行情的回暖，财富管理、机构服务、投资管理以及国际业务等主要业务线收入均实现同比增长。此次业绩的大幅增长在华泰证券2019年三季报中已现端倪，前三季度其营收与利润均已高于2018年的年度值，实现营业收入177.5亿元，同比上涨41.78%，其中投资收益大涨179.5%，前三季度收入59.22亿元；实现净利润64.88亿元，同比上涨41.26%。

　　但半个月后其公布的2020年1月份业绩数据却不甚乐观。华泰证券当月实现营业收入11.32亿元，环比下滑61.59%；实现净利润4.40亿元，环比下滑67.02%。

　　此外，近日市场有传闻称华泰证券研究所首席宏观研究员李超，或已敲定从华泰证券离职，下一站将转投外资券商。

　　资料显示，李超于2008年加盟中国人民银行金融稳定局金融体制改革处，2012年至2013年借调国务院办公厅秘书二局；多次参与宏观经济与系统性风险研判，是中央银行宏观压力测试小组成员；《货币政策执行报告》、《金融稳定报告》撰写组成员；参与金融领域“十二五”、“十三五”规划制定。

　　据悉，李超于2016年加盟华泰证券，现任华泰证券研究所首席宏观分析师。2017年，他率领团队入围“新财富”和“水晶球最佳分析师”，2018年获得“Wind金牌分析师”宏观经济第一名。李超团队头条号阅读量位于卖方分析师全行业第一，可见其在宏观研究领域的影响力。若失去这员大将，或将令华泰证券的研究能力受到一定影响。

　　关于李超是否离职的问题，华泰证券没有对《投资时报》作出回应。

　　收到最大反洗钱罚单

　　除了1月份业绩情况不理想，日前收到的千万级罚单也让华泰证券被卷入风口浪尖。

　　2月14日，央行公布了对华泰证券的行政处罚决定书：华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行合计罚款1010万元。这是目前央行对券商反洗钱工作不到位开出的最大金额罚单。

　　处罚信息还显示，时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林被罚款4.5万元；时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐被罚款4.5万元；时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元；时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富被罚款4.5万元。

　　华泰证券对《投资时报》表示，公司今后将持续加强反洗钱内控机制建设，完善内控合规管理，切实做好反洗钱工作。同时公司积极参与监管机关重点课题调研并得到好评，为完善证券业反洗钱规则建言献策。

　　值得注意的是该公司部分高级管理人员也发生变动。根据华泰证券公告，自今年2月17日起焦凯正式履行公司合规总监职责，周易不再代为履行职责。此外，自2月18日起陈天翔正式履行公司执行委员会委员职责，翟军正式履行公司监事会主席职责。

　　据悉，2019年3月，华泰证券根据深化混改总体方案，开展职业经理人制度试点，宣布公开选聘职业经理人，建立以市场为导向的选人用人和激励约束机制，推进任期制和契约化管理，完善经营管理者薪酬制度，严格任期管理和绩效考核，建立退出机制；取消总裁、副总裁岗位，设立执行委员会。

　　2019年12月16日，华泰证券董事会审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任陈天翔为公司执行委员会委员，焦凯为公司合规总监、总法律顾问。

　　资料显示，焦凯于1975年2月出生，一直在上海证券交易所任职，早期曾担任交易运行部经理、总监助理，交易管理部总监助理、副总监等职。2013年1月至2014年3月，任上交所理事会办公室主任兼办公室副主任、党办主任、监事会办公室主任；2014年3月至2017年2月任上交所北京中心主任；2017年2月至2019年12月任上交所会员部总经理。

　　陈天翔于1979年3月出生，曾任东方通信股份有限公司工程师，南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理，华泰证券信息技术部高级工程师、客户服务中心网站运营经理、网络营销团队负责人、理财服务中心总经理助理。2015年4月至2015年8月任华泰证券经纪业务总部副总经理；2015年8月至2017年6月任华泰证券网络金融部副总经理（主持工作）；2017年6月至今任华泰证券网络金融部总经理。