长江商报消息 □本报记者 屠心凯 综合报道

　　科创板首届上市委与咨询委都有谁？

　　4月4日晚间，上交所官网公布了科创板股票上市委员会、科技创新咨询委员会、公开发行自律委员会委员名单，其中第一届上市委由38名委员组成、咨询委由48名委员组成、自律委由35名委员组成。同日晚间，上交所官网还发布了科创板股票公开发行自律委员会工作规则。

　　值得一提的是，此次科创板上市委、咨询委人员构成中，来自国内科研院所的人员最多，多达36人；来自监管部门的最少，才10人。

　　上市委：10位候选人员落选

　　4日晚间，上交所发布公告称，根据相关规则，经相关程序，决定聘任王笑等38人为上交所第一届科创板股票上市委员会委员。

　　分析这份名单可以发现，首届科创板股票上市委员会委员中，来自证监会派出机构的有4人，分别来自江苏、浙江、北京和上海证监局；来自行业协会的有3名，分别是证券业协会、基金业协会和上市公司协会；高校4名，分别是清华大学、上海财经大学、华东政法大学和北京大学；保险资管机构2名，分别是中国人寿资产管理公司和太平洋资产管理公司；公募基金3人分别是广发基金、华夏基金和汇添富基金；上市公司3名，分别是克来机电、中国中车和中国船舶；律所和会所共有16人，上交所3人。

　　值得一提的是，早在3月21日，上交所就公布了第一届科创板股票上市委员会委员候选人名单。对比两份名单不难发现，人数上正式名单比候选名单少了10人。经过公示，有10位候选人员落选。

　　咨询委：多名企高管入选

　　咨询委候选人从事行业分布较广，一大半来自高校和研究机构。据悉，第一届咨询委由48名委员组成，委员来自高新技术产业企业、投资机构、科研院所等。与此前公布的候选人相比，名单并没有变化，咨询委委员将按照规范程序承担咨询委工作，为科创板建设、科技创新相关技术或产业化应用的先进性或领先性提供咨询意见，为审核工作提供专家支持。

　　值得一提的是，此次选入科技创新咨询委员会，无论所处单位还是个人，在行业内都颇有名企，都属于名企名人系列。

　　其中，6名委员来自投资机构，包括红杉资本的沈南鹏、高瓴资本的张磊、华兴资本的包凡等；10名委员来自高新技术产业企业，包括上汽集团副总裁王晓秋、药明康德董事长、总裁李革等；还有32名委员来自清华、北大等科研院所。

　　自律委：券商、基金大佬云集

　　除了上市委和咨询委，上交所还公布了第一届科创板股票公开发行自律委员会名单和《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》。

　　第一届自律委由35名委员组成，包括34名市场机构委员和1名上交所委员，其中，市场机构委员由股票市场买方、卖方各17家市场机构组成，均为股票发行一级市场主要参与主体。

　　从名单中可以看到，市场机构基本上由董事长或总裁、总经理担任自律委委员。其中，国泰君安董事长杨德红为主任委员，招商证券董事长霍达、中信建投证券董事长王常青、易方达基金总经理刘晓艳、中国人保资产管理副总裁王小青4人担任副主任委员。上交所唯一的一名委员为上交所副总经理阙波。

　　上交所表示，成立自律委主要是为了落实《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》提出的“构建科创板股票市场化发行承销机制”要求，保障科创板股票发行与承销工作平稳有序，以发挥行业自律作用，引导形成良好稳定预期。

　　经广泛征询行业意见、市场机构自主报名，综合评估行业影响力、市场声誉、专业表现等多方面因素，产生了自律委首届市场机构委员推荐名单，并经上交所理事会表决通过，确定了第一届自律委正式名单。

　　日前，第一届自律委召开了第一次工作会议，选举产生了1名主任委员和4名副主任委员，讨论通过了自律委工作规则。自律委将通过工作会议形式履行职责，为科创板股票发行相关政策制定提供咨询意见，对股票发行和承销等事宜提出行业倡导建议。