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证监会:证券评级机构存在跟踪评级落实不到位等问题

2019年03月22日 18:13    来源: 经济日报-中国经济网    

  经济日报-中国经济网北京3月22日讯 (记者 马先震) 今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人高莉表示,证监会完成2018年证券评级机构的现场检查工作,涉及7家证券评级机构。北京证监局依法对大公国际采取责令限期整改的监管措施,期限一年;对东方金诚国际信用评估有限公司出具监管警示函;上海证监局对上海新世纪资信评估公司、中诚信证券评估公司出具监管警示函。

  高莉介绍,检查发现,部分证券评级机构存在以下问题:

  一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务。

  二是评级质量控制不到位,级别上调缺乏相关的客观依据。

  三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象的一些重大变化;跟踪评级启动不及时。

  四是资产证券化项目尽职调查不充分,现金流预测不审慎等问题。

  高莉表示,下一步,证监会将高度关注证券评级机构评级虚高、评级泡沫和未能充分揭示信用风险等相关的突出问题,严肃查处恶意造假、严重不尽责的失信行为,并追究直接责任人和负有责任的高级管理人员的责任,净化评级信用市场,促进交易所债券市场的高质量发展。

(责任编辑:马欣)


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证监会:证券评级机构存在跟踪评级落实不到位等问题

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