沪深交易所通报监管动态 上交所发现44起异常交易行为

　　8月17日，沪深交易所分别通报了监管动态，本周，上交所对44起证券异常交易行为采取监管措施；8月10日-16日，深交所共对14宗违规行为发出监管函。

　　上交所发送日常监管函21份

　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件21份，其中监管问询函12份，监管工作函9份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告11份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施3单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查5单。

　　本周，上交所共对44起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股票价格、涨跌停板虚假申报、对倒等异常交易情形。共对9起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报4起涉嫌违法违规案件线索。

　　与此同时，《证券日报》记者了解到，本周，上交所共对11家公司采取了12次监管措施，类型包括监管关注、通报批评、监管工作函等。

　　上交所要求相关公司严格按照规定，规范运作，认真履行信息披露义务。董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作；在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。

　　上交所同时要求，上市公司控股股东应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及上市公司章程的规定行使股东权利，保证上市公司的独立性，谋求公司和全体股东利益的共同发展。公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和上交所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。

　　深交所对14宗违规行为发出监管函

　　8月10日-16日，深交所共对14宗违规行为发出监管函，13宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。

　　13宗涉及信息披露及规范运作违规中，例如，山东地矿股份有限公司关于实际控制人认定的临时公告出现多次更正，且在2004年-2017年年度报告中存在实际控制人信息披露不准确的情形；南京普天通信股份有限公司2017年运输费、会计差错调整等财务核算存在不符合会计准则的情形，2017年年度报告披露的个别银行账户余额与银行对账单不符，导致公司2014年度-2017年度归属于上市公司股东的净利润被调整。同时，公司2017年第三季度报告和2017年年度报告合并财务报表存在多项项目披露错误的情况。公司董事长徐千、总经理李林臻、时任总会计师石炼，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务；新华联文化旅游发展股份有限公司违规向关联方提供资金拆借以及投资性房地产公允价值变动损益未及时履行披露义务。

　　1宗涉及买卖股票及减持违规，斯太尔动力股份有限公司持股5%以上股东宁波贝鑫股权投资合伙企业（有限合伙）减持公司股份未按规定在首次卖出的15个交易日前披露减持计划。

　　此外，深交所在上述时间段还发出半年报问询函1份、重组问询函7份、关注函11份、其他函件41份。