国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法股市滚动新闻

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国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

2007年07月06日 16:56

    第三章  国有股东所持上市公司股份的协议转让

    第十四条  国有股东拟协议转让上市公司股份的，在内部决策后，应当及时按照规定程序逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构，

    并应当同时将拟协议转让股份的信息书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露该信息，向社会公众进行提示性公告。公开披露文件中应当注明，本次股份拟协议转让事项须经相关国有资产监督管理机构同意后才能组织实施。

    第十五条  国有股东报告省级或省级以上国有资产监督管理机构拟协议转让上市公司股份事项的材料主要包括：

    （一）国有股东拟协议转让上市公司股份的内部决策文件及可行性研究报告；

    （二）拟公开发布的股份协议转让信息内容；

    （三）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

    第十六条  省级或省级以上国有资产监督管理机构收到国有股东拟协议转让上市公司股份的书面报告后，应在10个工作日内出具意见。

    第十七条  国有股东获得国有资产监督管理机构对拟协议转让上市公司股份事项的意见后，应当书面告知上市公司，由上市公司依法公开披露国有股东所持上市公司股份拟协议转让信息。

    第十八条  国有股东所持上市公司股份拟协议转让信息包括但不限于以下内容：

    （一）拟转让股份数量及所涉及的上市公司名称及基本情况；

    （二）拟受让方应当具备的资格条件；

    （三）拟受让方递交受让申请的截止日期。

    第十九条  存在下列特殊情形的，经省级或省级以上国有资产监督管理机构批准后，国有股东可不披露拟协议转让股份的信息直接签订转让协议：

    （一）上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机，受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的；

    （二）国民经济关键行业、领域中对受让方有特殊要求的；

    （三）国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让的；

    （四）上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的；

    （五）国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的；

    （六）国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因转让其所持上市公司股份的。

    第二十条  国有股东收到拟受让方提交的受让申请及受让方案后，应当对受让方案进行充分的研究论证，并在综合考虑各种因素的基础上择优选取受让方。

    第二十一条  受让国有股东所持上市公司股份后拥有上市公司实际控制权的，受让方应为法人，且应当具备以下条件：

    （一）受让方或其实际控制人设立三年以上，最近两年连续盈利且无重大违法违规行为；

    （二）具有明晰的经营发展战略；

    （三）具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力。

    第二十二条  国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，财务顾问应当具有良好的信誉及近三年内无重大违法违规记录。

    第二十三条  财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，对上市公司股份的转让方式、转让价格、股份转让对国有股东和上市公司的影响等方面出具专业意见；并对拟受让方进行尽职调查，出具尽职调查报告。尽职调查应当包括但不限于以下内容：

    （一）拟受让方受让股份的目的；

    （二）拟受让方的经营情况、财务状况、资金实力及是否有重大违法违规记录和不良诚信记录；

    （三）拟受让方是否具有及时足额支付转让价款的能力及受让资金的来源及其合法性；

    （四）拟受让方是否具有促进上市公司持续发展和改善上市公司法人治理结构的能力。

    第二十四条  国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日（经批准不须公开股份转让信息的，以股份转让协议签署日为准，下同）前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值为基础确定；确需折价的，其最低价格不得低于该算术平均值的90%。

    第二十五条  存在下列特殊情形的，国有股东协议转让上市公司股份的价格按以下原则分别确定：

    （一）国有股东为实施资源整合或重组上市公司，并在其所持上市公司股份转让完成后全部回购上市公司主业资产的，股份转让价格由国有股东根据中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定。

    （二）国有及国有控股企业为实施国有资源整合或资产重组，在其内部进行协议转让且其拥有的上市公司权益和上市公司中的国有权益并不因此减少的，股份转让价格应当根据上市公司股票的每股净资产值、净资产收益率、合理的市盈率等因素合理确定。

    第二十六条  国有股东选择受让方后，应当及时与受让方签订转让协议。转让协议应当包括但不限于以下内容：

    （一）转让方、上市公司、拟受让方企业名称、法定代表人及住所；

    （二）转让方持股数量、拟转让股份数量及价格；

    （三）转让方、受让方的权利和义务；

    （四）股份转让价款支付方式及期限；

    （五）股份登记过户的条件；

    （六）协议变更和解除条件；

    （七）协议争议的解决方式；

    （八）协议各方的违约责任；

    （九）协议生效条件。

    第二十七条  国有股东与拟受让方签订股份转让协议后，应及时履行信息披露等相关义务，同时应按规定程序报国务院国有资产监督管理机构审核批准。

    决定或批准国有股东协议转让上市公司股份，应当审查下列书面材料：

    （一）国有股东协议转让上市公司股份的请示及可行性研究报告；

    （二）国有股东公开征集的受让方案及关于选择拟受让方的有关论证情况；

    （三）国有股东上一年度经审计的财务会计报告；

    （四）拟受让方基本情况、公司章程及最近一期经审计的财务会计报告；

    （五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；

    （六）股份转让协议及股份转让价格的定价说明；

    （七）拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况；

    （八）律师事务所出具的法律意见书；

    （九）国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

    第二十八条  国有股东应及时收取上市公司股份转让价款。

    拟受让方以现金支付股份转让价款的，国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让收入30%的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清。在全部转让价款支付完毕或交由转让双方共同认可的第三方妥善保管前，不得办理转让股份的过户登记手续。

    拟受让方以股票等有价证券支付股份转让价款的按照有关规定办理。

    第二十九条  国务院国有资产监督管理机构关于国有股东转让其所持上市公司股份的批复文件和全部转让款支付凭证是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户手续和工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。

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来源：国务院国有资产监督管理委员会

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