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成长B:关于实施转型相关事项及风险提示公告

2018年07月17日 08:22    来源: 中国经济网    

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  关于 万家中 证创业 成长指数 分级 证券投资 基金实 施

  转型 相关事 项及风 险 提示公 告

  万家 基 金管 理 有限 公 司 ( 以 下 简称 “ 基 金管 理 人 ” 或 “我 司 ” )

  旗下 万 家中 证 创业 成 长指 数 分级 证券 投 资基 金 (以 下 简称 “ 本基 金”

  或 “万家 创业成 长” ) 以通 讯方式 召开 了基金份 额持有 人大会 , 审议

  《 关 于 万 家 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 及 基 金 合 同 修

  改有关事 项的议 案》 (以下 简称 “本 次 会议议案” ) 。 本次会 议议案

  于 2018 年 7 月 16 日表决通过 , 基 金份 额持有人 大会决 议自该 日起生

  效。我司 于 2018 年 7 月 17 日在《 中国 证券报》 、《上 海证券 报》、

  《证 券 时 报》 、 深 圳证 券 交易 所 网 站(www.szse.cn ) 和基 金 管 理人

  网 站(www.wjasset.com ) 发布 《 万 家 中 证创 业 成 长指 数 分 级证 券投

  资基金基 金份额 持有人 大会表 决结果 暨 决议生效 的公告 》。

  根据本次 基金份 额 持有 人大会 决议 , 现 将实施转 型的相 关事项 提

  示如下:

  一、本基 金转型 选择期 安排

  本次持有 人大会 决议生 效后 , 本基 金将 在转型正 式实施 前安排 不

  少于 20 个交 易日的 选择期 ,以供 基金 份额持有 人做 出 赎回、 卖出等

  选择 。本 基金转 型选择 期为 2018 年 7 月 17 日至 2018 年 8 月 13 日。

  选择期期 间, 万家创 业成长 份额 的 申购 赎回、 转入转 出业务 , 万家创

  业成长A 份额 与 万家创 业成长B 份额 的 交易、 配对 转换业 务照常 办理,

  不受影响 。 基金 份额持 有人在 本基金 正 式转型前 , 可选 择卖出 万家创

  业成长 A 份额 、 万家创 业成长 B 份额 或 赎回、 转出 万家 创业成 长份额2

  等方式退 出; 对 于在选 择期内 未作出 选 择的基金 份额持 有人, 其持有

  的 万家创 业成长 份额 、 万家 创业成长 A 份额 与 万 家创业 成长 B 份额 将

  转换为万 家新机 遇价值 驱动灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 ( 以下简 称

  “万家新 机遇价 值驱动 ” ) 的 A 类基金 份额。 本基金 管理人 可视情 况

  适当延长 选择期 。

  由于在选 择期 本 基金 需 应对赎 回、 转 出 等情况 , 根据 本 次基金 份

  额持有人 大会决 议 , 豁免 《 万家中 证创 业成长指 数分级 证券投 资基金

  基金合同 》 中约 定的投 资组合 比例限 制 等条款。

  二、万家 创业成长 A 份额 、 万 家创业 成 长 B 份额 终止上 市 交易

  为实施转 型, 基金管 理人将 按照深 圳证 券交易所 、 《万 家中证 创

  业成长指 数分级 证券投 资基金 基金合 同 》 等的 有关规 定向深 圳证券 交

  易所申请 万家创 业成长 A 份额 、 万家 创 业成长 B 份额 的 终止上 市。 选

  择期届满 , 本基 金将终 止上市 。 详 情参 见 基金管 理人届时 发布 的 本基

  金终止上 市公告 。

  三、基金 份额的 净值折 算和变 更登记

  基 金 管 理 人 将 于 选 择 期 届 满 后 对 投 资 者 未 赎 回 的 万 家 创 业 成 长

  份额 以及 持有的 万家创 业成长A 份额 和 万家创业 成长B 份额进 行基金

  份额净值 折算和 份额变 更登记 , 将 本基 金 各类基 金份额 转换成 万家新

  机遇价值 驱动 A 类基金 份额( 具体以 基 金管理人 届时公 告为准 )。

  1、基金份 额净值 折算 3

  (1 )将 万 家创业 成长 A 份额 与万 家创 业成长 B 份额 折算 成 万家

  创业成长 份额 的 场内份 额

  在份额折 算基准 日 ( 选择期 最后一 日的 次一工作 日) 日终 , 以 万

  家创业成 长份额 的基金 份额净 值为基 准 , 按照 万家创 业成长 A 份额 与

  万家 创 业成长 B 份额 各自 的 基金 份 额 净值 折 算成 万 家创 业 成长 份额

  的场内份 额。 万家创 业成长 A 份额 (或 万家创业 成长 B 份额 ) 基金 份

  额持有人 持有的 折算后 万家创 业成长 份 额 的场内 份额取 整计算 (最 小

  单位为 1 份), 取整后 的余额 计入基 金 财产。

  份额折算 计算公 式:

  万家创业 成长 A 份额 (或 万家 创业成长 B 份额) 的 折算比 例=份

  额折算基 准日 万 家创业 成长 A 份额 (或 万家创业 成长 B 份额) 的基金

  份额参考 净值/ 份 额折算 基准日 万家创 业 成长份额 的基金 份额净 值

  万家创业 成长 A 份额 (或 万家 创业成长 B 份额) 持 有人折 算后新

  增 万 家 创 业 成 长 份 额 的 场 内 份 额 数 = 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 折 算 前

  万家创业 成长 A 份额 (或 万家 创业成长 B 份额 ) 的 份额数 × 万家 创业

  成长 A 份额 (或 万家创 业成长 B 份额 ) 的折算比 例

  (2 )将 万 家 创业 成 长份 额 的场 内 份额 、场 外 份额 的 份额 净 值调

  整为 1.0000 元( 基金份 额持有 人持有 的 份额数量 相应增 减)

  份额折算 计算公 式:

  万家创业 成长份 额 的场 内份额 (或场 外 份额) 的折算比 例=份 额

  折算基准 日 万家 创业成 长份额 的场内 份 额 (或 场外份额 ) 基 金份额 净

  值/1.0000 4

  折算后 万 家创业 成长份 额 的场 内份额 ( 或场外份 额) 的 份额数 =

  基金份额 持有人 持有的 折算前 万家创 业 成长份额 的场内 份额 (或场 外

  份额) 的份额 数× 万 家创业 成长份 额 的 场内份额 (或 场外份 额 ) 的折

  算比例

  基金份额 折算比 例保留 至小数 点后第 8 位, 小 数点第 8 位以 后的

  部分四舍 五入 。 万家 创业成 长份额 的场 外份额经 折算后 的份额 数采用

  四舍五入 的方式 保留到 小数点 后两位 , 万家创业 成长份 额 的场 内份额

  经折算后 的份额 数保留 至整数 位,由 此 产生的误 差计入 基金财 产。

  除保留位 数因素 影响外 , 基 金份额 的折 算对基金 份额持 有人的 权

  益无实质 性影响 。

  2、基金份 额变更 登记

  中国 证 券登 记 结算 有 限公 司 将 于基 金 份 额净 值 折算 完 成的 当 天,

  即基金份 额变更 登记日 对基金 份额变 更 登记。 在基金 份额变 更登记 日

  日终, 万家创业 成长份 额 的场 内份额 、 场外份额 变更登 记为万 家新机

  遇价值驱 动灵活 配置混 合型证 券投资 基 金的 A 类基金份 额, 原场外 份

  额结转后 的基金 份额数 , 保留 到小数 点 后 2 位, 小数点 后第 3 位四舍

  五入, 原场内份 额结转 而来的 基金份 额 数保留至 整数位 , 由此 产生的

  计算误差 归入基 金资产 。

  基金变更 登记成 功后 , 万家 新机遇 价值 驱动灵活 配置混 合型证 券

  投资基金 的登记 机构仍 为中国 证券登 记 结算有限 责任公 司。

  四、关于 基金合 同等法 律文件 的修订 5

  根据 《 关于万 家中证 创业成 长指数 分级 证券投资 基金转 型及基 金

  合同修改 有关事 项的议 案 》 、 《 万 家中 证创业成 长指数 分级证 券投资

  基金基金 份额持 有人大 会表决 结果暨 决 议生效的 公告 》 以及 相关法 律

  法规 的 规定 , 经与 基 金托 管 人 中 国工 商 银行 股 份有 限 公司 协 商一 致,

  基 金 管 理 人 已 将 《 万 家 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合

  同》 、 《 万家 中证创 业成长 指数分 级证 券投资基 金 托管 协议》 分别修

  订为 《 万家 新机遇 价值驱 动灵活配 置混 合型证券 投资基 金 基金 合同》 、

  《 万家新 机遇价 值驱动 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 托 管协议 》 , 并

  据此编制 《 万 家新机 遇价值 驱动灵 活配 置混合型 证券投 资基金 招募说

  明书》 。 万家 中证创 业成长 指数分 级证 券投资基 金 已经 中国证 监会证

  监许可[2018]7 号 《 关于准 予 万家 中证 创业成长 指数分 级证券 投资基

  金 变更注 册的批 复》 准予变 更注册 。 《 万家新机 遇价值 驱动灵 活配置

  混合型证 券投资 基金 基 金合同 》 、 《 万 家新机遇 价值驱 动灵活 配置混

  合型证券 投资基 金 托管 协议 》 将自 万家 中证创业 成长指 数分级 证券投

  资基金 基 金份额 折算基 准日的 次一工 作 日 起生效 , 原 《万家 中证创 业

  成长指数 分级证 券投资 基金基 金合同 》 、 《万家 中证创 业成长 指数分

  级证券投 资基金 托管协 议》 将 自同一 日 起 失效。

  五、增设 基金份 额类别

  在转换后 的基金 份额基 础之上 , 基金 管 理人自 《万家新 机遇价 值

  驱动灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金 合同》 生效之 日起增加 C 类基

  金份额。 6

  根据 《 万家新 机遇价 值驱动 灵活配 置混 合型证券 投资基 金基金 合

  同》 约定, 在投 资者申 购时收取 申购费 用, 并 不再从 该 类别 基金资 产

  中计提销 售服务 费的基 金份额 为 A 类 基 金份额 ; 在投 资者申 购基金 时

  不收取申 购费用 , 并 从 该类 别基金 资产 中计提销 售服务 费的基 金份额

  为 C 类基金份额 。 本 基金 A 类基金 份额 、C 类基金份额 单独设置 基金

  代码,分 别计算 和公告 基金份 额净值 和 基金份额 累计净 值。

  投资者在 申购基 金份额 时可自 行选择 基 金份额类 别。 本基金 不同

  基金份额 类别之 间不得 互相转 换。

  本基金有 关基金 份额类 别的具 体设置 、 费率水平 等由基 金管理 人

  确定,并 在招募 说明书 中列示 。

  六、关于 转型后 场内基 金份额 后续安 排

  自 《万 家新机 遇价值 驱动灵 活配置 混合 型证券投 资基金 基金合 同》

  生效 后 , 持有 万家新 机遇价 值驱动 灵活 配置混合 型证券 投资基 金场内

  份额的基 金份额 持有人 , 可以 进行场 内 赎回, 或进行场 外开户 和跨系

  统转托管 从而将 场内份 额转换 为场外 份 额。 待关 闭场内 赎回 、 场内 份

  额的跨系 统转托 管业务 后, 原登记 在中 国证券登 记结算 有限责 任公司

  深圳证券 登记结 算系统 的场内 基金份 额 , 将转 登记至 本基金 管理人 开

  立的中国 证券登 记结算 有限责 任公司 场 外基金账 户上 , 届时 仍持有 场

  内份额余 额的 投 资者 , 需根据 基金管 理 人届时发 布的相 关公告 , 对其

  持有的基 金份额 进行重 新确认 与登记 , 此过程即 为 “确 权” , 确权 完

  成后, 基金份 额持有 人方可 在场外 对相 关基金份 额进行 赎回及 其他交7

  易。

  七、风险 提示

  针对本基 金 选择 期内的 交易、 选择期 满 后的折算 及转型 , 管理 人

  特别提示 如下风 险事项 ,敬请 投资者 关 注:

  1、选择期 满后, 万家创 业成长 A 份额 (场内简 称: 成长 A ,基

  金代码:150090 ) 与万 家创业 成长 B 份 额 (场内 简称: 成长 B, 基 金

  代码:150091 ) 将停止 上市交 易。

  2、 选 择期 期 满后 , 本基 金 各类 基 金份 额 将折算 成 万 家新 机 遇价

  值驱动 A 类基金 份额 , 本基 金将不 再分 级、 停 止上市 交易 , 原 有投资

  者可在选 择期内 卖出或 赎回所 持有基 金 份额 。

  3、选择期 内,成长 A、成长 B 仍 可正 常交易, 期间敬 请投资 者

  高度关注 以下风 险:

  (1 ) 关注 市 场价 格 与基 金 份额 参 考净 值 之 间 的折 溢 价, 特 别是

  成长 B 目前存在 的高溢 价。 投 资者 如 在 选择期满 前 以高 溢价买 入 , 选

  择期满后 可能遭 受重大 损失。

  投资者 应 密切关 注 成长 A 、 成长 B 的参 考净值变 化情况 (可 通过

  本公司网 站查询 )。

  (2 )选择 期满, 成长 A、 成长 B 将按 其各自的 参考净 值,而 非

  市场价格 折算 成 万家新 机遇价 值驱动 A 类基金份 额 。

  (3 ) 选择期 内, 成长 A、 成长 B 的 折溢 价率可能 发生较 大变化 。

  4、 本基金 由 股票型 基金转 型为混 合型基 金, 且转型 后不 再 分级、8

  不 在交易 所上市 交易。 与原基 金的投 资 目标、 投资范围 和投资 策略等

  方面有较 大区别 ,风险 收益特 征也将 发 生变化 。

  5、 根据 《 万 家新 机 遇价 值 驱动 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金基

  金合同 》 约定 , 基金管 理人自 《万 家新 机遇价值 驱动灵 活配置 混合型

  证券投资 基金基 金合同 》 生效 之日起 不 超过 3 个月开始 办理赎 回, 具

  体业务办 理时间 详见届 时相关 公告。

  本基金管 理人承 诺以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的原则 管理和 运用基 金

  资产, 但 不保证 基金一 定盈利 , 也不 保 证最低收 益。 投 资有风 险, 敬

  请投资 者 认真阅 读 《 万家基 金管理 有限 公司关于 以通讯 方式召 开万家

  中证创业 成长指 数分级 证券投 资基金 基 金份额持 有人大 会的公 告》及

  相关 公告 , 了解 本基金 目前 的 风险收 益 特征变化 和转型 安排, 并根据

  自身投资 目的、 投资期 限、投 资经验 、 资产状况 谨 慎 作 出 投 资 决 策 。

  特此公告 。

  万家基金 管理有 限公司

  2018 年 7 月 17 日

(责任编辑:康博)


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