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中小300B:关于实施转型的提示性公告

2018年07月06日 06:29    来源: 中国经济网    

  关于 长城久兆中小板 300 指数分级证券 投资基金实 施转型的提示 性公告

  长城基金管 理有限公 司 (以下 简称“基 金管理人 ” ) 旗下 长城久 兆中小板 300 指数分 级

  证券投资基 金 (以 下简称 “本基 金” , 包括久兆300 份 额、 中小300A 份 额与中小300B 份额 )

  基金份额持 有人大会 表决投票 时间自 2018 年 6 月 5 日起 至2018 年7 月 4 日17:00 止, 会议

  期间审议了 《 关于长 城久兆中 小板 300 指 数分级证 券 投资基金转 型有关事 项的议案 》 (以下

  简称“本次 会议议案” ) 。

  本次会议议 案于 2018 年 7 月5 日获表决通 过,持有 人大会决议 自该日起 生效。我 司于

  2018 年 7 月 6 日在《 中国 证券报 》 、 《上海 证券 报》 、 《证 券时报 》 、 深圳证 券交 易所网站

  (www.szse.cn ) 和 基金管理 人网站 (www.ccfund.com.cn ) 发布 《关于 长城久兆 中小板 300

  指数分级证 券投资基 金 基金份 额持有人 大会表决 结果 暨决议生效 公告》 。

  根据本次持 有人大会 决议,现 将 本基金 实施转型 的相 关事项提示 如下:

  一、转型选择期安排

  根据 《公开募集 证券投资 基金运作 管理办法》 的 规定 , 基金管理人将 在本次基 金份额持

  有人大会决 议生效后、 本基金 正 式转型前, 预留至少 二十个交易 日的选择 期供基金 份额持有

  人做出选择 。 本 基金转型 选择期为2018 年7 月 6 日 至 2018 年8 月3 日 , 选择 期期间, 久兆

  300 份额的申 购、 赎 回、 日 常转换业 务, 以 及 中小300A 份额 与中小 300B 份额 的交易 、 配对

  转换业务照 常办理。 基金 份额持有 人在 本基 金 正式实 施转型前, 可选 择 赎回、 转换 转出久兆

  300 份额或卖出 中小300A 份额 、 中小 300B 份额 。 对 于在选择期 内未作出 上述选择 的 基金份

  额持有人, 其持 有的久兆300 份额、 中小 300A 份额、 中小 300B 份额 将 依据 相关 规则 转换成

  为长城中证 500 指数 增强 型证 券投资基 金 (以下 简称 “长城中证 500”) 基金 份额。

  在选择期期 间, 由于 本基 金 需应对 赎回、 转换转 出等 情况, 基金份额 持有人同 意在选择

  期 内豁免 《 长 城久兆中 小板 300 指数分级 证券投资 基 金 基金合同》 中约定的 投资组合 比例等

  限制 。 基金份 额持有人 大会授权 基金管理 人据此落 实 相关事项, 并 授权基金 管理人可 根据实

  际情况做相 应调整, 以 及 可 根 据实际情 况 暂停申 购、 赎回、 日常转 换或调整 申购、 赎 回、 日

  常转换的方 式及限额 等 。

  二、基金 份额终止上市交易

  为实施转型, 基金管理 人将根 据 《深圳证 券交易所 证 券投资基金 上市规则》 、 《 长城 久

  兆中小板 300 指数分 级证券投 资基金 基 金合同》 、 本次 会议议案、 《 长 城久兆中 小板 300 指数分级证券投 资基金基 金份额持 有人大会 表决结果 暨决 议生效公告 》 的 有关规定 向 深圳证 券交

  易所 申请中小 300A 份额 、 中小 300B 份额终止 上市。 届 时基金管理 人将发布 本基金中小 300A

  份额 、 中小300B 份额 终止上市 公告。

  三、基金份额的转换及相关安排

  1、 转型选 择期届满 后, 基 金管理人 将确定份 额转换 起始日 (T 日) ,从 T 日起开 始办理

  本基金 的 份 额转换业 务 , 并 在份额转 换基准日 (T+5 日) 完成基 金份额转 换 。 基 金份额的 转

  换主要分为 以下二个 步骤:

  (1)在份额 转换起始 日(T 日)日 终,将中 小 300A 份额与中 小 300B 份额转 换成久兆

  300 份额的场 内份额

  在份额转换 起始日(T 日)日终 ,以久 兆 300 份额 的 基金份额净 值为基准 ,中小 300A

  份额、中 小 300B 份额 按照各自 的基金份 额参考净 值 转换成久 兆 300 份额的 场内份额 。中小

  300A 份额 (或中 小 300B 份 额) 基 金份额持 有人持有 的转换后久 兆 300 份 额的场内 份额数取

  整计算(最 小单位为 1 份) ,取整 后的余额 计入基金 财 产。由于 基金份额 数取整计 算产生的

  误差,基金份额 持有人将面 临基金资产 净值减小的风 险,对于持有份 额数较少的 中小 300A

  份额、中小 300B 份额持 有人,将 面临持有 的基金份 额转换后份 额数不足 一份而被 计入基金

  财产的风险 。

  份额转换计 算公式如 下:

  中小300A ( 或中小 300B ) 的转 换比例= 份额转换 起始 日中小 300A (或中小 300B ) 的 基

  金份额参考 净值/份额 转换起始 日久兆 300 份额 的基 金份额净值

  中小 300A (或中 小 300B )基金 份额持有 人持有的 转 换后久 兆 300 份额的场 内份额= 基

  金份额持有 人持有的 转换前中 小 300A (或中 小 300B )的份额数 ×中 小 300A( 或中 小 300B)

  的转换比例

  (2)在份额 转换基准 日(T+5 日,自 T 日起 第 5 个 工作日 , 不 包含 T 日)日终 ,将久

  兆 300 份额 的场内份 额、久兆300 份额 的场外份 额转 换成长城中 证 500 份额

  在中小300A 份额、 中小 300B 份额 按照各自 的基金份 额参考净值 转换成久 兆 300 份 额的

  场内份额后, 在保持基 金资产净 值总额 不变的前 提下 ,T+5 日日终, 将久兆 300 份额 的场内

  份额、久兆 300 份 额的场外 份额统一 转换为份 额净值 为 1.0000 元的长城 中证 500 份额。 基

  金份额转换 后, 长城中证500 的份 额数保留 到 小数点 后 2 位, 小数点 后第 3 位 截位, 由此产

  生的计算误 差归入基 金 财产。 由 于基金份 额数 截位 计 算产生的误 差, 基金份 额持有人 将面临基金资产净 值减小的 风险。

  份额转换的 计算公式 如下:

  转换后长城 中证500 的份 额数=久 兆300 份额的 场内 份额或久 兆300 份额的场 外份额×

  T+5 日久兆 300 份额 的基金份 额净值/1.0000

  转换后长城 中证 500 的份额净 值为 1.0000 元。

  2、 确权登记 相关安排

  本 基金转型 为 长城中 证 500 指 数增强型 证券投资 基金 后, 原本基金基 金份额将 由中国证

  券 登记 结算有 限责任 公司 深圳证 券登记 结算 系统统 一变 更登 记至长 城基金 管理 有限公 司注

  册登记系统 。 原 本基金 基金份额 持有人需 要对其持 有 的基金份额 进行重新 确认与登 记 (即确

  权登记), 办 理确权登 记后,方 可通过相 关销售 机构 办理 长城中证500 指数 增强型证 券投资

  基金 份额的 赎回 等业 务 。 办理确权 登记的具 体时间和 相关 业务规 则 请见基 金管理人 届时发布

  的公告。

  四、关于基金合同等法律文件的修订

  根据相关法 律法规及 《关 于长城久 兆中小 板 300 指数 分级证券投 资基金转 型有关事 项的

  议案》 、 《长城久 兆中小板300 指数 分级证券 投资基金 转型方案说 明书》 的规定, 经 与基金托

  管人中国建 设银行股 份有限公 司协商一 致, 基金管 理 人已将 《长城 久兆中小 板 300 指 数分级

  证券投资基 金基金合 同》 、 《长 城久兆中 小板 300 指数 分级证券投 资基金托 管协议》 修订为 《长

  城中证 500 指数增强 型证券投 资基金基 金合同》 、 《长 城中证 500 指数增强 型证券投 资基金托

  管协议》 , 并据此 拟定了 《长 城中证 500 指数增 强型证 券投资基金 招募说明 书》 。 上述文 件已

  经中国证监 会 《关于 准予长城 久兆中小 板 300 指数 分 级证券投资 基金变更 注册的批 复》 (证

  监许可[2018]820 号 文)准予 变更注册 。

  五、长城中证 500 指数增强型证券投资基金 份 额的申 购赎回

  基金管理人 将根据相 关规定, 在 《 长城 中证 500 指数 增强型证券 投资基金 基金合同》 生

  效后, 开放 长城 中证 500 指数增强 型证券投 资基金 的 日常申购、 赎回 等业务 , 具体 请见基金

  管理人届时 发布的公 告。

  六、对基金份额持有人的影响及转型后 风险 收益特征 发生变化的提示

  1、 本基金转型 前 为股票 型 指数基 金, 长期平 均风险和 预期收益率 高于普通 股票型基 金、

  混合型基金、 债 券型基金、 货 币市场基 金 。 转型前本 基金 基金份 额 的分级 设置 则决 定了不同

  份额类别具 有不同的 风险收益 特征,其 中中小 300A 份额具有低 风险、 低 预期收益 的特征,中小 300B 份 额具有高 风险、 高 预期收益 的特征 。 转 型后, 长城 中证 500 指 数增强型 证券投

  资基金 为股 票型 指数 基金, 属于较 高风险、 较高 预期 收益的基金 品种, 其预期 风险和预 期收

  益水平高于 混合型基 金、 债券型 基金及货 币市场基 金 , 且不再设置 风险收益 特征不同 的两类

  子份额。

  2、 转型后, 本基金由 跟踪 中小板 300(价 格)指数 的 分级基金变 为跟踪 中证 500 指数

  的开放式基 金, 投资目 标、 投资 范围、 运 作方式等 发 生变化, 基金 的风险收 益特征 也 发生了

  一定的变化 。 转型 后 ,原 中小 300A 份额持 有人持有 的基金份额 的预期风 险水平可 能提高,

  原 中小 300B 份 额持有人 持有的基 金份额的 预期风险 水平可能降 低。 同时 , 不同的 销售机构

  采用的风险 评价方法 也不同, 因此存在 基金 转型 前后 风险等级不 一致的可 能。

  3、 在基金份额的 转换 过程中 , 由于基金 份额数取整 或截位计算产生 的误差,基 金份额

  持有人将面 临基金资 产净值减 小的风险 , 其中 对 于持 有份额数较 少的中小 300A 份额、 中小

  300B 份额持 有人, 将面 临持有的 基金份额 转换后份 额 数不足一份 而被计入 基金财产 的风险。

  特此公告

  长城基金管 理有限公 司

  2018 年 7 月6 日

(责任编辑:康博)


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