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新能B:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018年07月03日 06:38    来源: 中国经济网    

  鹏华中证新能源指数分级证券投资 基金可能发生不定期份

  额折算的风险提示公告

  根据 《鹏华中 证新能源 指数分级 证券投 资基金基 金合 同》 (以下简 称 “基金合 同” ) 中 关于不

  定期份额折 算的相关 规定, 当鹏华 中证新能 源指数分 级证券投资 基金之 B 份额的基 金份额参

  考净值跌至 0.250 元时 ,鹏华新 能源分级 份额(场 内 简称:新能 源,基础 份额) 、鹏 华新能

  源 A 份额(场内简称 :新能源 A ) 、 鹏华新能源 B 份 额(场内简 称:新能源 B )将进 行不定

  期份额折算 。

  由于近期 A 股市 场波动较 大, 截至 2018 年 7 月 2 日 , 新能 源 B 的基 金份额参 考净值接 近基

  金合同规定 的不定期 份额折算 条件, 因此本 基金管理 人敬请投资 者密切关 注新能源 B 近期的

  参考净值波 动情况, 并警惕可 能出现的 风险。

  针对不定期 折算所带 来的风险, 本基金管 理人特别 提示 如下:

  一、 由于新能源 A 、 新能 源 B 折算 前可能存 在折溢价 交易情形, 不定 期份额折 算后, 新能源

  A 、 新能源 B 的折溢 价率可能 发生较大 变化。 特提请 参与二级市 场交易的 投资者注 意高溢价

  所带来的风 险。

  二、 新能 源 B 表现 为高风险 、 高收 益的特征 , 不定期 份额折算后 其杠杆将 恢复至初 始杠杆水

  平。

  三、 由于触 发折算阀 值当日 , 新能 源 B 的参 考净 值可 能已低于阀 值, 而折 算基准 日在触发 阀

  值日后才能 确定,此 折算基准 日新能源 B 的净值 可能 与折算阀值 0.250 元有一 定差异。

  四、新能源 A 表现为低 风险、 收益相对 稳定的特 征, 但在不定期 份额折算 后新能源 A 持有

  人的风险收 益特征将 发生较大 变化,由 持有单一 的较 低风险收益 特征新能源 A 变为同 时持

  有较低风险 收益特征 新能源 A 与较高风 险收益特 征新 能源的情况 ,因此新 能源 A 持有人预

  期收益实现 的不确定 性将会增 加。

  本基金管理 人的其他 重要提示 :

  一、 根据深圳 证券交易 所的相关 业务规 则, 场内份 额 数将取整计 算( 最小单位 为 1 份) , 舍去

  部分计入基 金资产, 持有 极小数 量新能源、 新 能源 A 、 新能源 B 的 持有人存 在折算后 份额因

  为不足 1 份而被 强制归 入基金资 产的风险 。

  二、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作, 基金管 理人 可根据深圳 证券交易 所、 中国证券 登记

  结算有限责 任公司的 相关业务 规定暂停 新能 源 A 份额 与新能源 B 份额 的上市 交易和鹏 华新

  能源分级份 额的申购 及赎回等 相关业务。 届时本基 金 管理人将会 对相关事 项进行公 告, 敬请

  投资者予以 关注。

  投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅本基金 的基金合 同及 《鹏华 中证新

  能源指数分级 证券投资 基金招募说 明书》 (更新)( 以 下简称“招募 说 明书”) 或 者拨打本公

  司客服电话:400-6788-999( 免长途话费) 。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基金一

  定盈利,也不 保证最低 收益。

  本基金管理人提 醒投资者基 金投资的“ 买者自负” 原 则,在做出投资决 策后, 基金运 营状况与

  基金净值变化引 致的投资风 险,由投资者 自行承担。 投 资有风险, 选择须 谨慎。敬请 投资者于

  投资前认真 阅读本基 金的基金 合同和招 募说明书 等相 关法律文件 。

  特此公告。

  鹏华基金管 理有限公 司

  2018 年 7 月 3 日

(责任编辑:康博)


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