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转债优先:可能发生不定期份额折算的提示公告

2018年06月08日 09:07    来源: 和讯    

  招商可转债 分级债券 型证券投 资基金可 能发生不 定期 份额折算的 提示公告

  根据 《招 商可转债 分级债券 型证券投 资基金基 金合同 》 (以 下简称 “基金合 同” ) 关于

  不定期份额 折算的相 关规定 , 当 招商 可转债分 级债券 型证券投资 基金 ( 以下简称 “本 基金” )

  之 招商转债 B 份额 (场内简 称: 转债进 取, 交易 代码 :150189 ) 的 基金份 额参考净 值达到

  0.450 元后,本 基金招商 转债 份额 (场内简 称: 转债 分级 ,基金 代码:161719 ) 、招商 转

  债 A 份额 (场内 简称: 转债 优先 , 交易 代码:150188 ) 及招商转债 B 份 额将进行 不定期份

  额折算。

  由于近期可 转债市场 波动 较大 ,截至 2018 年 6 月 7 日,招商转债 B 份额 的基金份 额

  净值接近 基 金合同规 定的不定 期份额折 算的阀值 ,在 此提请投资 者密切关 注招商 转债 B 份

  额近期份额 净值的波 动情况。

  针对不定期 折算可能 带来的风 险,本基 金管理人 特别 提示如下:

  一、招商转债 A 份 额、招商 转债 B 份额折 算前可能 存在折溢价 交易情形 ,不定期 份额

  折算后,招 商 转债 A 份额、 招商 转债 B 份 额的折溢 价率可能发 生较大变 化。特提 请参与二

  级市场交易 的投资者 注意高溢 价所带来 的风险。

  二、招商转债 B 份额表 现为高风 险、高收 益的特征 ,不定期份 额折算后 其杠杆倍 数将

  大幅降低, 将恢复到 初始的 3.33 倍杠 杆水平, 相应 地, 招商转债 B 份额的参 考净值随 市场

  涨跌而增长 或者下降 的幅度也 会大幅减 小。

  三、由于触 发折算阀 值当日, 招商 转债 B 份额的参 考净值可能 已低于阀 值,而折 算基

  准日在触发 阀值日后 才能确定 ,因此折 算基准日 招商 转债 B 份额的 参考 净值 可能与折 算阀

  值 0.450 元有一定 差异。

  四、招商转债 A 份额表 现为低风 险、收益 相对稳定 的特征,但 在不定期 份额折算 后招

  商 转债 A 份额 持有人的 风险收益 特征将发 生较大变 化,由持有 单一的较 低风险收 益特征的招商转债 A 份 额变为同 时持有 较低风险 收益特征 的招 商 转债 A 份额 与较高风 险收益 特征的

  招商 可转债 份额的情 况,因此 招商 转债 A 份额持 有人 预期收益实 现的不确 定性将会 增加。

  本基金管理 人的其他 重要提示 :

  一、 根据 深圳证券 交易所 的相关业 务规则 , 场内 份额 数将取整计 算 (最 小单位 为 1 份) ,

  舍去部分计 入基金资 产,持有 极小数量 招商转债 A 份 额、招商转债 B 份额和 场内招商 可转

  债 份额的持 有人, 存在 折算后份 额因为 不足 1 份而导 致相应的资 产被强制 归入基金 资产的风

  险。

  二 、 为保证折算 期间本基 金的平稳 运作, 本基金 管理 人可根据深 圳证券交 易所、 中国证

  券登记结算 有限责任 公司的相 关业务规 定暂停招 商转 债 A 份额与招商转债 B 份额的上 市交

  易 和招 商可 转 债份额 的申 购及赎 回等相 关业 务。届 时本 基金 管理人 将会对 相关 事项进 行公

  告,敬请投 资者予以 关注。

  投资者若希 望了解基 金不定期 份额折算 业务详情, 请 参阅基金合 同及 《招商 可转债分 级

  债券型证券 投资基金 招募说明 书》(以 下简称“ 招募 说明书”) 或者拨打 本公司客 服电话:

  400 -887 -9555 ( 免长途话 费)。

  三 、 基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责的原 则管 理和运用基 金资产, 但不 保证基金

  一定盈利 , 也不保 证最低收 益。 本基金管 理人提醒 投 资者知晓基 金投资的 “买者 自负 ” 原则,

  在做出投资 决策后, 基金 运营状况 与基金净 值变化引 致的投资风 险, 由 投资者 自行承担。 敬

  请投资者投 资于本基 金前应认 真阅读本 基金的基 金合 同和招募说 明书等相 关法律文 件。

  特此公告。

  招商基金管 理有限公 司

  2018 年 6 月 8 日

(责任编辑:李荣)


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