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煤炭B级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018年05月23日 06:35    来源: 中国经济网    

  中融中证煤炭指数分级证券投资基金

  可能发生不定期份额折算的风险提示公告

  根据 《 中 融 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》

  ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 关 于 基 金 不 定 期 份 额 折 算 的 相

  关 约 定 , 当 中 融 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 (以下简

  称 “ 本基金 ”)之 B 类份额的 基 金 份 额参 考 净 值小 于 或等

  于 0.250 元时, 中融 中证煤 炭指数 分级 证券投 资基金 之基础

  份 额 ( 场 内 简 称 : 煤炭母基 , 基 金 代 码 :168204 ) 、 煤炭

  A 份 额 ( 场 内 简 称: 煤炭 A 级 , 基金 代 码:150289 ) 、 煤

  炭 B 份 额 (场内 简称: 煤炭 B 级 ,基 金代码 :150290 ) 将

  进 行不定 期份额 折算。

  由 于近期 A 股市 场波动 较大, 截至 2018 年 5 月 22 日

  收盘, 煤炭 B 份额 的 基 金份 额 参 考净 值 接近 基 金 合同 约定

  的 不 定 期 份 额 折算 阀 值 , 提 请 投 资者 密 切 关 注煤炭 B 份额

  近期 基金 份额参 考净值 的波动 情况 。

  针 对 不 定 期 份 额 折 算 可 能 带 来 的 风 险 , 基 金 管 理 人 特

  别 提示如 下:

  1 . 由 于 煤炭 A 份 额 、 煤炭 B 份额 折算 前 可能 存在折 溢

  价 交易情 形 , 不定 期份额 折算后 , 煤炭 A 份额 、 煤炭 B 份

  额 的 折溢 价 率可 能发 生 较大 变化 。 特提 请参 与 二级 市场 交易

  的 投资者 注意高 溢价所 带来的 风险 。

  2 . 煤炭 B 份额 表 现 为高风 险、高 收益 的特征 ,不定 期

  份 额折算 后其杠 杆将恢 复至初 始杠 杆水平 。

  3 . 由 于触发折 算阀值 当日,煤炭 B 份额 的参 考净值 可

  能已低 于 阀值 , 而 折算 基 准日 在触 发阀 值 日后 才能 确定 , 此

  折 算基准 日煤炭 B 份 额 的 净值可 能与折 算阀 值 0.250 元 有一

  定 差异。

  4 .煤炭 A 份额 表 现 为低风 险、收 益相 对稳定 的特征 ,

  但 在 不 定期 份 额折 算 后 煤炭 A 份额 持 有 人 的风 险 收益 特征

  将 发生较 大变化 , 由持有 单一的 较低风 险收益 特征煤炭 A 份

  额 变 为 同时 持 有较 低 风险 收益 特 征煤炭 A 份额与 较高 风险

  收 益特征 的中融 煤炭份 额的情 况 , 因此 煤炭 A 份 额 持 有人预

  期 收益实 现的不 确定性 将会增 加。

  本 基金管理 人的其他 重要提 示:

  1 . 根 据深圳证券交易所的 相关业务规则 , 场 内份 额 数

  将 取整计 算 ( 最 小单位 为 1 份 ) , 舍 去部分 计入基 金资产 ,

  持 有极小 数量中 融 煤炭 份额、 煤炭 A 份 额、 煤炭 B 份额的

  持 有人存 在折 算 后份额 因为不 足 1 份 而被强 制归入 基金资 产

  的 风险。

  2 . 为 保 证 折 算期 间 本 基 金的 平 稳 运作 , 基 金 管理 人 可

  根 据 深 圳 证 券 交 易 所 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的

  相 关业务 规定暂 停煤炭 A 份额与 煤炭 B 份额 的 上市 交易以

  及 中融 煤炭 份额 的申 购 、 赎回 等相 关业 务 。 届 时本 基金 管理

  人 将会对 相关事 项进行 公告, 敬请 投资者 予以关 注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参

  阅 本 基 金 基 金 合 同 及 《 中 融 中 证 煤 炭 指 数 分 级 证 券 投 资 基

  金 招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 400-160-6000

  ( 免长途 话 费) 或 010-56517299 。

  3 . 基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理

  和 运用 基金 资产 ,但不 保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证最 低收

  益 。 投 资者 投资于 本基 金前 应认 真阅读 本基 金的 基金合 同和

  招 募说明 书等相 关法律 文件。

  敬 请投资 者注意 投资风 险。

  特 此公告 。

  中 融基金 管理有 限公司

  2018 年 5 月 23 日

(责任编辑:康博)


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