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泰信400:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2018年04月27日 06:45    来源: 中国经济网    

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  泰信 中证 锐 联基 本 面 400 指数 分级 证券 投 资基 金

  可能 发生 不 定期 份额 折算 的 风 险提 示公 告

  依据 《泰 信中 证 锐联 基 本面 400 指数 分 级证 券 投资 基 金基 金 合

  同》 (以 下简 称“ 基金 合同 ” )的 相关 约定 , 当泰 信中 证锐 联基 本面

  400 指数 分 级证 券 投资 基 金 (以 下简 称 “本 基金 ” ) 之 泰信 基 本面 400B

  份额 (场 内简 称 :泰 信 400B 、代码:150095 )的基金份额参考 净值

  达到 0.250 元时 , 本基 金将 分 别对 泰 信基 本 面 400A 份额 (场 内简 称 :

  泰信 400A 、代码:150094 ) 、 泰信 基 本面 400B 份额 (场 内简 称 :泰

  信 400B 、代码:150095 )和泰 信 基本 面 400 份额 (场 内 简称 : 泰信

  400 、代码:162907 )进 行 不定 期 份额 折算 。

  由于 近 期 A 股市 场波 动 较大 , 截 止 2018 年 4 月 26 日 , 泰 信 400B

  基金 份额 净值 接 近基 金 合同 规 定的 不 定期 份额 折算 的 阀值 0.250 元,

  在此 提请 投资 者 密切 关 注泰 信 400B 份额 近期 参考 净值 的 波动 情 况。

  针对 不定 期折 算 可能 带 来的 风 险, 本 基金 管理 人特 别 提示 如 下:

  一、 触发 不 定期 折 算当 日, 泰信 400 B 份额 的基 金 份额 参 考净 值

  已跌至 0.250 元或 以下 , 而折 算基 准 日在 触 发日 后 才能 确 定, 因 此折

  算基准日 泰信400B 份额 的 基金 份 额参 考 净值 可 能与0.250 元有 差异 。

  二、 由于泰信 400A 、 泰信 400B 份额 折 算前 可 能存 在 折溢 价 交易 情

  形, 不定 期份 额折 算 后, 泰信 400A 、 泰信 400B 份额 的折 溢价 率 可能

  发生 较大 变化 。 特提 请参 与二 级市 场 交易 的 投资 者 注意 高 溢价 所 带来

  的风险。 2

  三 、 泰信 400B 份额 具有 预 期风 险 、 预期 收益 较 高的 特 征。 随 着

  泰信 400B 份额 的基 金份 额 参考 净 值降 低, 其杠 杆 率升 高 。在 不 定期

  份额 折算 后,泰信 400B 份额 的杠 杆率 将恢 复至 初 始杠 杆 水平 。

  四、泰信 400A 份额 具有 预 期风 险 、预 期收 益 较低 的 特征 。 但在 发

  生不 定期 份额 折 算后 , 泰信 400A 份额 的持 有人 会 获得 一 定比例的 泰

  信 400 份额,原 泰信 400A 份额 持 有人 的风 险收 益 特征 将 发生 一 定变

  化, 由持 有单 一 的较 低 风险 收 益特 征 的 泰信 400A 份额 变 为同 时 持有

  较低 风险 收益 特 征的泰信 400A 份额 与较 高 风险 收 益特 征 的泰信 400

  份额 ,因 此原泰信 400A 份额 持有 人预 期收 益实 现 的不 确 定性 将 会增

  加。 此外 , 泰信 400 份额 为跟 踪指 数 的基 础 份额 , 其份 额 净值 将 随市

  场涨 跌而 变化 , 因此 原 泰信 400A 份额 持有 人还 可 能会 承 担因 市 场下

  跌而 遭受 损失 的 风险 。

  五 、根 据 深圳 证 券交 易 所、 中 国证 券 登记 结算 有限 责 任公 司 和基

  金管 理人 的相 关 业务 规 则, 场 外份 额 进行 份 额折 算 时计 算 结果 保 留到

  小数 点 后 2 位, 小数 点 后 2 位 以后 的 部分 舍 去, 舍 去部 分 计入 基 金财

  产。 场内 份 额进 行 份额 折 算时 计 算结 果 保留 至 整数 位 ( 最小 单 位为 1

  份) , 小数 点 以后 的 部分 舍 去, 舍 去部 分计 入基 金 财产 。 因此 , 在不

  定期 份额 折算 过 程中 , 由于 尾 差处 理 , 可能 使持 有 人的 资 产净 值 出现

  微小 误差 ,但 视 为未 改 变基 金 份额 持 有人 的资 产净 值 。

  六 、在 二 级市 场 可以 做 交易 的 证券 公 司并 不全 部具 备 中国 证 监会

  颁发 的基 金销 售 资格 , 而投 资 者只 能 通过 具 备基 金 销售 资 格 的证 券公3

  司赎 回基 金份 额 。 因此 , 如果 投资 者 通过 不 具备 基 金销 售 资格 的 证券

  公司购买 泰信 400A 份额 , 在不 定 期份 额折 算后 , 则折 算 新增 的 泰信

  400 份额 无 法赎 回。 投资 者可 以选 择 在折 算 前将泰信 400A 份额 卖出 ,

  或者 在折 算后 将 新增 的 泰信 400 份额 转托 管到 具有 基 金销 售 资格 的

  证券 公司 后赎 回 。

  本基 金管 理人 的 其他 重 要提 示 :

  1 、为 保证 折算 期 间本 基 金的 平 稳运 作 ,基 金 管理 人 可根 据 深圳 证

  券交 易所 、 中 国证 券 登记 结算 有限 责 任公 司 的相 关 业务 规 定暂 停 泰信

  400A 份额与 泰信400B 份额 的上 市 交易 和 泰信400 份额 的 申购 、 赎回 、

  配对 转换 等相 关 业务 。 届时 本 基金 管 理人 将会 对相 关 事项 进 行公 告 ,

  敬请 投资 者予 以 关注 。

  2 、 投资 者若 希望 了 解基 金 不定 期 份额 折 算业 务 详情 , 请参 阅 本

  基金 的基 金合 同 及 《 泰信 中证 锐联 基 本面 400 指数 分级 证 券投 资 基金

  招 募 说 明 书 》 或 者 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 : 400-888-5988

  021-38784566 。

  3 、本 基金 管理 人 承诺 以 诚实 信 用、 勤勉 尽责 的原 则 管理 和 运用

  基金 资产 ,但 不 保证 基 金一 定 盈利 , 也不 保证 最低 收 益。

  本基 金管 理人 提 醒投 资 者基 金 投资 的 “买 者自 负” 原 则, 在 做出

  投资 决策 后, 基金 运 营状 况 与基 金 净值 变化 引致 的 投资 风 险, 由 投资4

  者自 行承 担。 投 资 有风 险, 选 择须 谨 慎。 敬 请投 资 者于 投 资前 认 真阅

  读本 基金 的基 金 合同 和 招募 说 明书 等 相关 法律 文件 和 临时 公 告。

  特此 公告 。

  泰信 基金 管理 有 限公 司

  2018 年 4 月 27 日

(责任编辑:康博)


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