证监会：进一步整合行政处罚资源 提升行政处罚效能

　　证监会20日通报2017年证监会派出机构行政处罚情况。派出机构全年作出行政处罚决定123件，同比增长44%，占同期全系统行政处罚数量近40%，罚没款金额2.06亿元，同比增长57%。行政处罚决定数量、罚没款金额创历史新高，有力强化辖区监管权威性和威慑力。

　　2018年，证监会将进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。

　　从2017年处罚案件的地域分布看，华东地区9家派出机构处罚37件，华南地区4家派出机构处罚25件，华北地区5家派出机构处罚19件，西南地区5家派出机构处罚15件，西北地区5家派出机构处罚11件，东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件，派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应，证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。

　　2017年，派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合，实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接，严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。一是集中处理一批私募基金违法行为。二是坚决打击大股东违法减持行为。三是严惩从业人员炒股行为。

　　过去一年，派出机构不惧压力、迎难而上，积极研究新情况、解决新问题、探索新办法，敢于用足用好法律空间，对证券市场中各类违法交易行为始终保持高压态势，处罚了一批具有典型意义的案件。在傅哲宽、林芳荔内幕交易“恒泰艾普”案、闫华、郑宏内幕交易“*ST新材”案中，北京证监局认定非法获取内幕信息的人与他人共同从事内幕交易，破解了内幕信息传递链条上的难题。在陈海峰内幕交易“喜临门”案、徐骏内幕交易“海亮股份”案中，浙江证监局通过“密切关系人”锁定信息来源，有效地打击在亲属间传递内幕信息、进行内幕交易的行为。在林安内幕交易“博汇纸业”案中，山东证监局在一揽子内幕信息的认定上作出有益探索。在徐再聪操纵“航天工程”等股票案，阮克荣操纵“益民集团”等股票案中，广东证监局和安徽证监局各自在充分论证、释明法理的基础上，适用兜底条款，有力打击了新型操纵市场行为。在陈广潮等操纵“蓉胜超微”案中，广东证监局首开先河，运用相互印证的间接证据认定合谋操纵，为严惩联合操纵市场的恶劣行为作出示范。派出机构积极执法、敢于担当，坚决贯彻落实依法、全面、从严的监管理念，对市场乱象抓早抓小，为规范市场秩序，维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

　　处罚的案件经受住司法审查检验。2017年，派出机构被诉案件5件，其中，证监会胜诉3件，法院驳回原告起诉1件，原告主动撤诉1件。派出机构行政处罚工作已具备“接得起”“罚得出”“立得住”的实力。

　　一年来，证监会行政处罚委员会通过对派出机构执法工作监督指导，制定统一的执法标准，发布疑难问题问答指引，开展全系统执法培训等形式，不断加强对派出机构行政处罚工作的统筹协调，保障全系统处罚案件审理质量统一、执法标准统一、处罚力度统一，进一步提升全系统行政处罚工作的一致性、协调性，全系统行政处罚案件质效齐升，处罚力度不断加大，牢固树立证监会执法的权威性和公信力，切实践行党中央关于依法治国、依法行政的部署要求。