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高铁B:不定期份额折算公告

2018年02月12日 06:49    来源: 中国经济网    

  鹏华中证高 铁产业指 数分级证 券投资 基金

  不 定 期份 额折 算公 告

  根据《鹏华中证高铁产业指数 分级证券投资基 金基金合同》(以下简称 “ 《基

  金合同》 ” ) 关 于 不 定期 份 额 折 算的 相 关 规 定 ,当 鹏 华 中 证 高 铁 产业 指 数 分 级 证 券

  投资基金 之 鹏华 高铁B 份额的 基金份额参 考净值 跌至0.250元时,本基 金将进行不定

  期份额折算。

  截至2018 年02月09 日 , 本 基 金 鹏 华 高 铁B 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 为0.250 元,

  达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据 《基金合同》以及深圳证券交易所、

  中国证券登记结算有限责任公司 的相关业务规定 ,本基金将以2018 年02月12日为基

  准日办理不定期份额折算业务。相关 事项公告如 下:

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2018 年02月12 日 。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算 基准日登 记在册的 鹏 华高铁分 级 份 额(场内简称 “ 高铁 分级 ” ,基

  金代码:160639 )、鹏华高铁A 份 额 ( 场 内 简 称 “ 高铁A”,基金代码150277 )、 鹏

  华高铁B 份额(场内简称 “ 高铁B” ,基金代码150278 )。

  三、基金份额折算方式

  鹏华高铁 分级 份额 、 鹏华 高铁A 份 额、 鹏 华高铁B 份额按 照《基金 合同》 “ 第二

  十二部分、基金份额的折算 ” 规则进行不定期 份 额折算。

  当 达到 不定 期折 算条 件时 ,本 基金 将分 别对 鹏华高 铁分 级 份 额、 鹏华 高铁A 份

  额、鹏华高铁B 份额进行份额折算 ,份额折算后 本基金将确保鹏华高铁A份额与 鹏

  华高铁B 份 额 的比 例为1 :1,份 额折 算 后 鹏 华高铁 分 级 份 额的 基金 份额 净值 、鹏华

  高铁A 份额 与 鹏华 高铁B 份额 的基 金份 额 参考 净值 均 调整 为1.000 元。 具 体折 算原 则

  及公式如下:

  1)鹏华高铁 B 份额

  份额折算前后 鹏华高铁 B 份 额所对应的基金资产 净值不变,即

  其中, :不定期份额折算前 鹏华高铁 B 份额的份额数,

  :不定期份额折算前 鹏华高铁 B 份额的基金份额 参考净值,

  :不定期份额折算后 鹏华高铁 B 份额的份额数。

  2)鹏华高铁 A 份额

  ① 份额折算后 鹏华高铁 A 份额与 鹏华高铁 B 份额的份额数保持 1:1 配比,即

  其中,

  :不定期份额折算后 鹏华高铁 A 份额的份额 数,

  :不定期份额折算后 鹏华高铁 B 份额的份额数。

  ② 份额折算前 鹏华高铁 A 的持有人在份额折算 后将持有 鹏华高铁 A 份额与新

  增场内 鹏华高铁分级 份额,且所对应 的基金资产 净值不变。

  鹏华高铁 A 份额持有人新增的场内 鹏华高铁 分级 份额的份额数为

  其中,

  :不定期份额折算前 鹏华高铁 A 份额的份额 数,

  :不定期份额折算前 鹏华高铁 A 份额的基金 份额 参考净值,

  :不定期份额折算后 鹏华高铁 A 份额的份额 数。

  3)鹏华高铁分级 份额

  鹏华高铁分级 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏华高铁分级 份额的资产净

  值不变。 鹏华高铁分级 份额持有人不定期份额 折算后的 鹏 华高铁分级 份额的份额数为

  其中,

  :不定期份额折算前 鹏华高铁分级 份 额的份额数 ,

  :不定期份额折算前 鹏华高铁分级 份 额的基金份 额净值,

  :不定期份额折算后 鹏华高铁分级 份 额的份额数 。

  份 额 折 算后 场 外 基金 份 额的 份 额数 计 算结 果 保留 到 小 数点 后 两 位, 小 数点 后 两

  位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;场内基 金份额的份额数计算结果保留到整

  数位,余额的处理方法按照深圳证券交易所或基 金注册登记机构的相关规则及有关

  规定执行。

  四、不定期份额折算示例

  设在本基金的不定期份额折算日, 鹏华高铁分 级 份额的基金份额净值、 鹏华高

  铁 A 份额与 鹏华高铁 B 份额的基金份额参考净值 如下表所示,折算后, 鹏华高铁分

  级 份额的基金份额净值、 鹏华高 铁 A 份额、 鹏华 高铁 B 份额的基金份 额参考净值均

  调 整为 1.000 元,则各持有 鹏华高铁分级 份额、 鹏华高铁 A 份额、 鹏华高铁 B 份额

  10,000 份的基金份额持有人 所持基金份额的变化 如下表所示:

  折算前 折算后

  份额净值/

  份额参考净 值

  份额数

  份额净值/

  份额参考净 值

  份额数

  鹏华高铁分级 份额 0.617 元 10,000 份 1.000 元 6,170 份鹏华高铁分级 份额

  鹏华高铁 A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元

  2,060 份鹏华高铁 A 份额+

  8,220 份鹏华高铁分级 份额

  鹏华高铁 B 份额 0.206 元 10,000 份 1.000 元 2,060 份 鹏华高铁 B 份额

  五、基金份额折算期间的基金业务办 理

  (一)不定期份额折算基准日(即2018年02 月12 日),本基金暂停办理申购、

  赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统 内转托管、跨系统转托管,下同)、

  配对转换业务。鹏华高铁A 、 鹏华高铁B 将于2018 年02 月12 日 上午开市至10 :30 停

  牌,并于2018 年02 月12日 上午10:30 复牌。当日 晚间,基金管理人计算当日基金份

  额净值及份额折算比例。

  (二)不定期份额折算基准日后的第一个 工作日 (即2018 年02 月13日 ),本基

  金 暂 停办 理 申购 、赎 回 、转 换、 定 期定 额投 资 、转 托 管、 配 对转 换业 务, 鹏华 高 铁

  A 、 鹏华高铁B 暂停交易。当日,本基金注册登 记人及基金管理人为持有人办理份

  额登记确认。

  (三)不定期份额折算基准日后的第二个 工作日 (即2018 年02 月14日 ),基金

  管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查 询其账户内的基金份额。当日,本

  基金恢复办理申购、赎回、转换、定期定额投资 、转托管、配对转换业务。 鹏华高

  铁A 份额、 鹏华高铁B 份额将于2018年02月14 日 上午开市复牌。

  (四)根据《深圳证券交易所证券投资基金 交易 和申购赎回实 施细则》,2018

  年02 月14 日鹏华高铁A 、 鹏华高铁B 即 时 行 情 显示 的 前 收 盘 价 为2018 年02 月13 日 的

  鹏华高铁A 、 鹏华高铁B 的 基 金 份 额 参 考 净 值( 四 舍 五 入 至0.001 元) ,2018 年02 月14

  日 当日鹏华高铁A份额和鹏华高铁B 份 额 均 可 能出 现 交 易 价 格 大 幅 波 动 的 情 形 。 敬

  请投资者注意投资风险。

  六、重要提示

  1、鹏华高铁A 、鹏华高 铁B 将于2018 年02 月12 日 上午开市至10 :30停牌 ,并于

  2018 年02 月12 日 上午10 :30 复牌。鹏华高铁A 、 鹏华高铁B 将于2018 年02 月13 日 全

  天停牌, 并于2018年02 月14 日上午开市 复牌。

  2 、2018 年02 月09 日 , 鹏华高铁B 份额的基金份额参考净值已跌至0.250 元 ,而

  折 算 基准 日为2018年02月12日 ,因 此折 算基 准 日 鹏 华 高铁B 份 额的 基金 份 额参 考 净

  值与折算条件0.250元可能有一定差异 。

  3 、 特 别 提 示 : 近 日 鹏华高铁B 份 额 二 级 市 场 交 易 价 格 溢 价 较 大 , 不 定 期 份 额

  折 算 后, 鹏华 高铁B 份 额的 溢价 率可 能发 生较 大变 化 。特 提请 参与 二级 市场 交易的

  投资者注意 鹏华高铁B 份额高溢价交易 所带来的风险。

  4 、 鹏华高铁A 份 额 表 现 为 低 风 险 、 预 期 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 , 但 在 不 定 期 份

  额 折算 后 鹏 华高 铁A 份 额持有 人的 风险 收益 特征将 发生 较大 变化 ,由持 有单 一的 较低风险收益特征的 鹏华高铁A 份 额 变 为 同时 持 有较 低 风 险 收 益 特 征的 鹏华高铁A 份

  额 与较 高风 险收 益特征 的 鹏 华高 铁分 级 份额 ,因此 原 鹏 华高 铁A 份 额持 有人预 期 收

  益 实现 的不 确定 性将会 增加 ;此 外, 鹏华高 铁分级 份额 为跟 踪 鹏 华高铁A 的基础份

  额 ,其 份额 净值 将随市 场涨 跌而 变化 ,因此 原 鹏华 高铁A 份 额 持有 人还 可能会 承 担

  因市场下跌而遭受损失的风险。

  5 、 鹏 华 高 铁B 份 额 表 现 为 高 风 险 、 高 收 益 预 期 的 特 征 , 不 定 期 份 额 折 算 后 其

  杠 杆 倍 数 将 大 幅 降 低 , 将 恢 复 到 初 始 的2 倍 杠 杆 水 平 , 相 应 地 , 鹏华高铁B 份额 净

  值随市场涨跌而增长或者下降的幅度 也会大幅减 小。

  6 、原鹏华高铁A 份 额 持 有 人 可 通 过 办 理 配 对 转 换 业 务 将 此 次 折 算 获 得 的 鹏华

  高铁分级 场内份额分拆为 鹏华高铁A 份额、 鹏华 高铁B 份额。

  7、根据深圳 证券交易 所的相关业 务规则, 鹏华 高铁A 份额、 鹏华 高铁B 份 额、

  鹏华高铁分级 份 额 的 场内 份 额 经折 算 后 的份 额数 均 取 整 计 算( 最 小 单位 为1份),

  舍去部分计入基金财产,持有极小数 量 鹏 华 高铁A份额、鹏华高铁B 份额、鹏华高

  铁分级 份 额 的持 有 人 ,存 在 折 算后 份 额 因为 不足1 份 而 导致 相 应 的资 产 被 强制 归 入

  基金资产的风险。

  8 、 在 二 级 市 场可 以 做 交 易的 证 券 公 司并 不 全 部具 备 中 国 证 监 会颁 发 的 基 金 销

  售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的 证券公司赎回基金份额。因此,如

  果 投资 者通 过不 具备基 金销 售资 格的 证券公 司购买 鹏华 高铁A 份 额 ,在 不定期 份 额

  折算后,则折算新增的 鹏华高铁分级 份额无法赎 回。投资者可以选择在折算前将 鹏

  华 高铁A 份 额 卖出 ,或 者在折 算后 将新 增的 鹏华高 铁分 级 份 额转 托管到 具有 基金 销

  售资格的证券公司后赎回。

  9 、 基 金 管 理 人承 诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用 基金 资 产 , 但 不

  保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者 投资于本基金前应认真阅 读本基金

  的基金合同和招募说明书及更新等相 关法律文件 。敬请投资者注意投资风险。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请登陆本公司网

  站:

  www.phfund.com 或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 ( 免长途话费) 。

  特此公告。

  鹏华基金管 理有限公司

  2018 年 02 月 12 日

(责任编辑:康博)


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